A.健全的治理結(jié)構(gòu)
B.有效的投資研究團(tuán)隊(duì)
C.完善的內(nèi)部控制
D.完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
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A.持有人戶(hù)數(shù)
B.基金投資組合報(bào)告
C.基金財(cái)務(wù)狀況
D.開(kāi)放式基金份額變動(dòng)
A.在基金募集期限屆滿(mǎn)后60天內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)
B.基金管理人擇期再次安排并確?？蛻?hù)參與到基金管理人發(fā)行的其他產(chǎn)品中
C.以基金管理人固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用
D.按投資者繳納投資款的期限對(duì)應(yīng)的銀行固定期限存款利率，支付投資者已繳納款項(xiàng)的利息
基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)，其內(nèi)容應(yīng)包括（）。
Ⅰ、保護(hù)投資者的合法權(quán)益
Ⅱ、確?；鹭?cái)產(chǎn)的保值增值
Ⅲ、促進(jìn)證券投資基金行業(yè)的健康發(fā)展
Ⅳ、規(guī)范證券投資基金活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.3，3
B.6，3
C.3，6
D.6，6
A.基金管理人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)具有主觀性，可以通過(guò)內(nèi)部控制完全避免
B.基金管理人內(nèi)部控制體系應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制
C.基金管理人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)包含外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
D.基金管理人應(yīng)制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施
最新試題
世界上（）被看作是最早的基金。
（）不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）來(lái)保障基金銷(xiāo)售適用性在基金銷(xiāo)售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng)，請(qǐng)問(wèn)，甲的行為違反了如下（）的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶(hù)，而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷(xiāo)售的過(guò)程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專(zhuān)業(yè)資格證明
以下屬于基金專(zhuān)業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整