您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.范圍和內容;
B.保存措施要求;
C.保存時限要求;
D.保存介質;
A.銷售
B.業(yè)管
C.客服
D.財務
A.識別客戶身份;
B.了解交易情況;
C.調查可疑交易活動
D.查處洗錢案件
A.核對保險合同原件或者保險憑證原件;
B.核對投保人的有效身份證件或者其他身份證明文件;
C.核對退保申請人的有效身份證件或者其他身份證明文件;
D.確認申請人的身份;
A.要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件;
B.回訪客戶;
C.實地查訪;
D.向公安、工商行政管理等部門核實;
A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證件種類、身份證件號碼、注冊資本、經營范圍、法定代表人或者負責人的;
B.客戶的行為或交易情況出現異常的;
C.客戶有洗錢、恐怖融資活動嫌疑的;
D.先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性存在疑點的;
A.居住在境內的中國公民主要為二代居民身份證或者臨時居民身份證、居民戶口簿(僅適用于16周歲以下的中國公民);
B.香港、澳門居民為港澳居民往來內地通行證;臺灣居民為臺灣居民往來大陸通行證或者其他有效旅行證件;
C.居住在境內或境外的中國籍的華僑,為中國護照;外國公民為護照或外國人永久居留證;
D.為出生滿一個月且尚未申報戶口的客戶辦理業(yè)務,可暫時使用其出生醫(yī)學證明作為身份證明文件;
A.營業(yè)執(zhí)照;
B.組織機構代碼證;
C.稅務登記證;
D.經營許可證;
A.對實際領款人進行客戶身份識別;
B.確認投保人與實際領款人的關系;
C.登記其客戶身份基本信息;
D.留存其有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件;
A.投保人;
B.被保險人;
C.達到客戶身份識別標準的被保險人;
D.該被保險人的法定繼承人以外的指定受益人;
最新試題
金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯合國安理會相關決議的通知后采取措施的,應當采取適當方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
電信詐騙犯罪已經高度產業(yè)化運作,作案媒介呈現出專業(yè)化和市場化特征。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制,推動緊急止付和快速凍結順利實施。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶,應適當調高其洗錢風險等級。
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元(含)以上時,應當要求個人在7日內提供有效身份證件。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動,且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機構就可以不用將其保存了。()
義務機構總部制定交易監(jiān)測標準,或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的,應當向人民銀行或其分支機構報備。()
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時,必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標準進行評估后,認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍,但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。