多項選擇題公司（）等反洗錢職能部門在開展客戶身份資料及交易記錄保存工作時，要結(jié)合自身業(yè)務(wù)實際對客戶身份資料和交易記錄保存的范圍和內(nèi)容、保存措施要求、保存時限要求進行細化和補充。

A.銷售
B.業(yè)管
C.客服
D.財務(wù)


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1.多項選擇題客戶身份資料和交易記錄要確保能足以重現(xiàn)每項交易，以提供（）所需的信息。

A.識別客戶身份；
B.了解交易情況；
C.調(diào)查可疑交易活動
D.查處洗錢案件

2.多項選擇題對于達到客戶身份識別限額的解除合同業(yè)務(wù)，由公司柜面受理業(yè)務(wù)人員（）。

A.核對保險合同原件或者保險憑證原件；
B.核對投保人的有效身份證件或者其他身份證明文件；
C.核對退保申請人的有效身份證件或者其他身份證明文件；
D.確認申請人的身份；

3.多項選擇題在識別或者重新識別客戶身份時，可以采取以下措施中的（）。

A.要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件；
B.回訪客戶；
C.實地查訪；
D.向公安、工商行政管理等部門核實；

4.多項選擇題出現(xiàn)（）情況時，應(yīng)當重新識別客戶。

A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負責人的；
B.客戶的行為或交易情況出現(xiàn)異常的；
C.客戶有洗錢、恐怖融資活動嫌疑的；
D.先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性存在疑點的；

5.多項選擇題自然人的有效身份證件或者其他身份證明文件包括（）。

A.居住在境內(nèi)的中國公民主要為二代居民身份證或者臨時居民身份證、居民戶口簿（僅適用于16周歲以下的中國公民）；
B.香港、澳門居民為港澳居民往來內(nèi)地通行證；臺灣居民為臺灣居民往來大陸通行證或者其他有效旅行證件；
C.居住在境內(nèi)或境外的中國籍的華僑，為中國護照；外國公民為護照或外國人永久居留證；
D.為出生滿一個月且尚未申報戶口的客戶辦理業(yè)務(wù)，可暫時使用其出生醫(yī)學證明作為身份證明文件；

6.多項選擇題法人和個體工商戶客戶身份識別應(yīng)留存其有效的“三證”即（）。

A.營業(yè)執(zhí)照；
B.組織機構(gòu)代碼證；
C.稅務(wù)登記證；
D.經(jīng)營許可證；

7.多項選擇題客戶申請解除保險合同時，非投保人領(lǐng)取退還的保險費或現(xiàn)金價值的，應(yīng)（）。

A.對實際領(lǐng)款人進行客戶身份識別；
B.確認投保人與實際領(lǐng)款人的關(guān)系；
C.登記其客戶身份基本信息；
D.留存其有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件；

8.多項選擇題達到客戶身份識別標準的團體保險單，只要被保險人應(yīng)交費總額達到識別標準（包括新投保及增加被保險人等情形），需要同時對（）進行客戶身份識別。

A.投保人；
B.被保險人；
C.達到客戶身份識別標準的被保險人；
D.該被保險人的法定繼承人以外的指定受益人；

10.多項選擇題銷售部門銷售產(chǎn)品時，應(yīng)在（）上完整填寫實際繳費人的繳費信息。

A.業(yè)務(wù)系統(tǒng)；
B.業(yè)務(wù)單證；
C.投保提示書；
D.投保申請書；