判斷題證券公司合規(guī)制度建設的目標是建立體系完整、層次清晰、可操作性強，符合內(nèi)部業(yè)務發(fā)展的規(guī)模、組織架構和合規(guī)管理目標與能力的合規(guī)制度體系。

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2.多項選擇題從內(nèi)容上來看，證券公司合規(guī)制度應包括以下哪幾個部分的基本內(nèi)容？（）

A.合規(guī)管理的目標、理念、原則
B.合規(guī)管理的組織架構和職責
C.合規(guī)管理保障
D.合規(guī)報告及違規(guī)事項的報告、處理和責任追究

3.單項選擇題根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，下列哪一項不是合規(guī)管理的理念？（）

A.合規(guī)創(chuàng)造價值
B.合規(guī)是公司生存基礎
C.合規(guī)從員工做起
D.全員合規(guī)

4.單項選擇題下列哪項不是“照搬外規(guī)，缺乏因地制宜”的表現(xiàn)形式？（）

A.缺乏自上而下的制度體系、層級的構建性設計
B.對監(jiān)管規(guī)定全盤吸收的同時沒有考慮公司業(yè)務模式和合規(guī)管理的特點
C.沒有將監(jiān)管要求與公司內(nèi)部組織架構和部門職責相結合
D.制定內(nèi)部制度、落實監(jiān)管要求過程中沒有充分評估并合理分配資源

6.多項選擇題關于證券基金經(jīng)營機構，以下描述中哪些是正確的？（）

A.證券基金經(jīng)營機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的，應當在業(yè)務系統(tǒng)上線時，同步上線與業(yè)務活動復雜程度和風險狀況相適應的風險管理系統(tǒng)或相關功能，對風險進行識別、監(jiān)控、預警和干預
B.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，證券基金經(jīng)營機構不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構獨立實施
C.證券基金經(jīng)營機構重要信息系統(tǒng)上線或發(fā)生重大變更的，應當制定專項實施方案，并對信息系統(tǒng)上線或變更操作行為進行審查、確認和跟蹤
D.證券基金經(jīng)營機構重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，應當開展技術和業(yè)務影響評估，制定完整的系統(tǒng)停用和數(shù)據(jù)遷移保管方案，并組織必要的評審及停用后的安全檢查

7.單項選擇題關于證券基金經(jīng)營機構，以下說法中不正確的是（）。

A.證券基金經(jīng)營機構可以在安全、合規(guī)的前提下為子公司提供機房、通信網(wǎng)絡及其他信息技術基礎設施，并協(xié)助開展相關運維工作
B.證券基金經(jīng)營機構為其子公司提供信息技術服務的，應當充分評估信息技術基礎設施的支撐能力與冗余程度，并與子公司簽訂服務協(xié)議，明確合作雙方的權利義務，以及建立日常協(xié)作、業(yè)務隔離和應急管理機制，防范基礎設施共用產(chǎn)生的新增風險
C.證券基金經(jīng)營機構可以設立信息技術專業(yè)子公司，為母公司提供信息技術服務。信息技術專業(yè)子公司經(jīng)中國證監(jiān)會備案后可為其他金融機構提供信息技術服務
D.中國證監(jiān)會及其派出機構在對證券基金經(jīng)營與服務機構信息技術管理及服務活動的監(jiān)管過程中，只允許采取信息技術風險評估、訪談等方式進行現(xiàn)場檢查，不得采用滲透測試、漏洞掃描等方式進行非現(xiàn)場檢查