A.合謀利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱證券交易價(jià)格
B.未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件
C.未經(jīng)客戶委托,假借客戶名義買賣證券
D.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
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某個(gè)人投資者欲參與中國存托憑證交易,其應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。
Ⅰ.申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日資金賬戶內(nèi)的資金不低于人民幣50萬元
Ⅱ.申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元(不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券)
Ⅲ.不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄
Ⅳ.不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只能接受貨幣資金形式的資金
B.集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)
C.自然人客戶可以募集他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.辦理定向(單一)資產(chǎn)管理計(jì)劃,客戶委托資產(chǎn)可以是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額
A.最近一個(gè)完整會計(jì)年度凈利潤為正
B.公司治理機(jī)制健全
C.股權(quán)明晰并不受股東所有制的限制
D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年
A.為了更加貼近市場投資者,證券公司可以指定證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員制作發(fā)布證券研究報(bào)告
B.為了提升證券研究報(bào)告的質(zhì)量,證券研究報(bào)告相關(guān)銷售人員可在證券研究報(bào)告發(fā)布前干涉證券研究報(bào)告的研究
C.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報(bào)告制作、質(zhì)量控制等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度
D.證券公司應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)等方面,將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售環(huán)節(jié)合并管理,以提高研究報(bào)告發(fā)布的質(zhì)量和效果
A.中國人民銀行依法對金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理
B.中國證監(jiān)會依法對所有證券的發(fā)行與承銷活動進(jìn)行監(jiān)督管理
C.國家發(fā)展和改革委員會依法對公司債券的發(fā)行與承銷活動進(jìn)行監(jiān)督管理
D.中國證監(jiān)會依法對企業(yè)證券的發(fā)行與承銷活動進(jìn)行監(jiān)督管理
最新試題
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說法,錯(cuò)誤的是()。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯(cuò)誤的是()
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
以下關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù),在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對境外分支機(jī)構(gòu)的管理,如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的,下列做法錯(cuò)誤的是()
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法,錯(cuò)誤的是()。
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時(shí),應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端