A.未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，對其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款
B.違反適當(dāng)性規(guī)定的，可對經(jīng)營機構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施
C.未按規(guī)定建立投資者評估數(shù)據(jù)庫的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上的罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的，可依法采取市場禁入的措施

A.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人
B.期貨公司子公司
C.證券公司的員工
D.財務(wù)公司

A.對流動性風(fēng)險實施有效識別、計量
B.對流動性風(fēng)險實施有效監(jiān)測和控制
C.確保其流動性需求能夠及時以最低成本得到滿足
D.建立健全流動性風(fēng)險管理體系

A.120分
B.100分
C.90分
D.60分

A.簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾
B.發(fā)現(xiàn)同事違法違規(guī)行為時不用向公司報告
C.在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險
D.積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動

A.證券公司治理混亂、管理失控，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該證券公司進(jìn)行接管
B.接管期限屆滿，確實需要繼續(xù)接管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過6個月
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司進(jìn)行接管的，被接管證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)
D.行政接管是監(jiān)管部門對經(jīng)營存在嚴(yán)重問題的證券公司介入，全面接收和管理其債權(quán)債務(wù)和業(yè)務(wù)經(jīng)營，防止其經(jīng)營風(fēng)險進(jìn)一步惡化的行政強制措施

A.證券公司注冊資本最低限額為人民幣1000萬元
B.證券公司注冊資本不得為非貨幣財產(chǎn)出資
C.證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)不同，其注冊資本最低限額可能不同
D.證券公司的注冊資本可以是認(rèn)繳資本

A.通過內(nèi)幕交易占用客戶資產(chǎn)
B.直接挪用客戶資產(chǎn)
C.按出資比例行使股東（大）會表決權(quán)
D.通過關(guān)聯(lián)交易侵占證券公司資產(chǎn)

A.特定情況下一個集團(tuán)可以控股兩家以上證券公司
B.某集團(tuán)可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司
C.一般情況一個集團(tuán)可以控股兩家證券公司
D.證券公司可以設(shè)立專業(yè)證券子公司

A.投資范圍不同
B.承諾收益不同
C.信息披露要求不同
D.基金管理人的類型與產(chǎn)生方式不同