基金管理人應(yīng)當自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴格制定管理文件，以明確揭示不同業(yè)務(wù)可能存在的風險點并采取控制措施。相關(guān)的管理文件有（）。
I．崗位手冊
II．管理規(guī)章
III．操作流程
A.I、III
B.I、II、III
C.I、II
D.II、III
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基金公司制定內(nèi)部控制制度，一般應(yīng)該遵循以下原則（）。
I．全面性原則
II．審慎性原則
III．適時性原則
IV．成本性原則
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法錯誤
B.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯誤
C.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確
D.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法正確
A.控制環(huán)境
B.信息溝通
C.內(nèi)部監(jiān)控
D.控制活動
A.信息溝通
B.控制環(huán)境
C.控制活動
D.內(nèi)部監(jiān)控
A.公司設(shè)立了獨立的監(jiān)察稽核部，并要求督察長和監(jiān)察稽核專員負責全公司的內(nèi)部控制
B.公司要求各個部門主管對其主管業(yè)務(wù)的風險負全部責任
C.公司要求總經(jīng)理對公司人員和業(yè)務(wù)進行監(jiān)督控制
D.公司要求所有員工簽訂自律保證書，出現(xiàn)風險事件由個人承擔，與公司無關(guān)
最新試題
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查的做法，恰當?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責，以下表述錯誤的是（）。
已知某公司年銷售收入是1000萬元，其年均應(yīng)收賬款為50萬元，那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是（）。
小張出于本金風險考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實時贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財收益。以下說法錯誤的是（）。
關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
下列基金收費項目中，屬于一次性計提的費用是（）。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務(wù)費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。
以下投資者告知行為中，基金銷售機構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是（）。
某投資者贖回1000份某開放式基金份額，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，贖回時的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強對投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。