A.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法錯誤
B.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯誤
C.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確
D.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法正確
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A.控制環(huán)境
B.信息溝通
C.內(nèi)部監(jiān)控
D.控制活動
A.信息溝通
B.控制環(huán)境
C.控制活動
D.內(nèi)部監(jiān)控
A.公司設立了獨立的監(jiān)察稽核部，并要求督察長和監(jiān)察稽核專員負責全公司的內(nèi)部控制
B.公司要求各個部門主管對其主管業(yè)務的風險負全部責任
C.公司要求總經(jīng)理對公司人員和業(yè)務進行監(jiān)督控制
D.公司要求所有員工簽訂自律保證書，出現(xiàn)風險事件由個人承擔，與公司無關(guān)
基金管理人的內(nèi)部控制機制包括多個層次，以下屬于基金管理人內(nèi)部控制機制的是（）。
I．員工自律
II．各部門主管的檢查監(jiān)督
III．公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制
IV．監(jiān)管部門對基金管理人的監(jiān)督、管理
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
A.基金管理人應當在公司內(nèi)部營造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，提高員工自律意識
B.基金管理人各個部門按需確定是否實施員工自律，投資和清算部門必須實施員工自律
C.基金從業(yè)人員應及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度
D.基金從業(yè)人員應明白嚴格按照規(guī)章制度履行職責的重要性
最新試題
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
某基金管理人在推介貨幣市場基金時，正確的做法是（）。
關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。
下列債券屬于無保證債券的是（）。
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯誤的是（）。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的相同點，以下表述錯誤的是（）。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風險。