投資者張某準(zhǔn)備將1000萬人民幣閑置資金用以投資，某基金銷售機(jī)構(gòu)公司的銷售人員小王向張某推薦了4只產(chǎn)品：
a、產(chǎn)品是一只公募貨幣基金；
b、產(chǎn)品是一只公募股票基金；
c、產(chǎn)品是一只私募股權(quán)投資基金；
d、產(chǎn)品是一只私募藝術(shù)品基金。
A.a，b
B.a，b，d
C.a，b，c，d
D.a，b，c
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投資者張某準(zhǔn)備將1000萬人民幣閑置資金用以投資，某基金銷售機(jī)構(gòu)公司的銷售人員小王向張某推薦了4只產(chǎn)品：
a、產(chǎn)品是一只公募貨幣基金；
b、產(chǎn)品是一只公募股票基金；
c、產(chǎn)品是一只私募股權(quán)投資基金；
d、產(chǎn)品是一只私募藝術(shù)品基金。
A.a，b
B.b，d
C.a，b，c，d
D.c，d
關(guān)于基金銷售適用性的實(shí)施保障，以下表述正確的是（）。
Ⅰ、基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序。
Ⅱ、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的方法。
Ⅲ、在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)中建設(shè)并維護(hù)與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊。
Ⅳ、基金銷售分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實(shí)施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金認(rèn)購或申購申請(qǐng)中加入基金投資人意愿聲明內(nèi)容
B.若投資人申購的基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)超越其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，銷售機(jī)構(gòu)必須禁止其購買
C.基金投資人應(yīng)認(rèn)真完成風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)內(nèi)容，并根據(jù)自己實(shí)際情況作出相應(yīng)選擇
D.基金銷售機(jī)構(gòu)不可違背基金投資人意愿，向投資人銷售與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品
A.確認(rèn)劉女士的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別后，直接為其辦理申購業(yè)務(wù)
B.拒絕為其辦理該風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品購買
C.向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品的完整信息，包括產(chǎn)品特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率、可能承擔(dān)的損失等等后，為其辦理申購業(yè)務(wù)
D.要求劉女士主動(dòng)表明證券公司和銷售人員沒有在銷售過程中主動(dòng)推介該基金，并錄音和錄像
A.普通投資者可以購買其風(fēng)險(xiǎn)承受等級(jí)以下的基金產(chǎn)品
B.最高風(fēng)險(xiǎn)承受型普通投資者可以購買最高風(fēng)險(xiǎn)基金產(chǎn)品，但基金銷售機(jī)構(gòu)仍需揭示相關(guān)信息
C.最低風(fēng)險(xiǎn)承受型普通投資者原則上只能購買最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品
D.普通投資者可以直接購買超過其風(fēng)險(xiǎn)承受類型對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品
最新試題
A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動(dòng)范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)。以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。Ⅰ.利用基金財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)Ⅲ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。
小張出于本金風(fēng)險(xiǎn)考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實(shí)時(shí)贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財(cái)收益。以下說法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金發(fā)售及運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。
關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。