A、VIP客戶
B、高資產(chǎn)凈值客戶
C、貴賓卡客戶
D、白金卡客戶
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A、四級(jí)
B、四級(jí)(含)
C、三級(jí)(含)
D、三級(jí)
A、合法性審查
B、合規(guī)性審查
A、安全保護(hù)
B、安全認(rèn)證
C、信息安全
D、身份認(rèn)證
A、超過半年
B、超過一年
C、超過兩年
A.保監(jiān)會(huì)
B.商業(yè)銀行
C.保險(xiǎn)公司
D.銀監(jiān)會(huì)
最新試題
下列哪些情形可以作為合規(guī)問責(zé)的信息來源?()
農(nóng)村信用社應(yīng)倡導(dǎo)和培養(yǎng)怎樣的合規(guī)文化?()
董事會(huì)應(yīng)對商業(yè)銀行經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任,下列哪一項(xiàng)不屬于其應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)?()
規(guī)章制度定期審查是指對已制訂的規(guī)章制度在實(shí)施過程中的合規(guī)性審查。
什么是“合規(guī)文化”?
為什么說合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)?
市聯(lián)社合規(guī)部具體負(fù)責(zé)合規(guī)全面問責(zé)工作。
在復(fù)核調(diào)查結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi),調(diào)查組把復(fù)核調(diào)查報(bào)告及擬處理意見報(bào)市聯(lián)社,由市聯(lián)社作出最終決定。
合規(guī)問責(zé)必須堅(jiān)持的原則有()。
處理決定為書面形式,在作出處理決定后3個(gè)工作日內(nèi),由問責(zé)機(jī)構(gòu)向被問責(zé)人送達(dá)處理決定書。