多項(xiàng)選擇題中國保監(jiān)會(huì)決定組織開展人身保險(xiǎn)治理銷售亂象打擊非法經(jīng)營專項(xiàng)行動(dòng)的工作原則是()

A.依法依規(guī)、公開透明
B.分類處置、懲防并舉
C.自查導(dǎo)向、邊查邊改
D.查研結(jié)合、注重實(shí)效


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2.多項(xiàng)選擇題《中國保監(jiān)會(huì)關(guān)于強(qiáng)化保險(xiǎn)監(jiān)管打擊違法違規(guī)行為整治市場亂象的通知》(保監(jiān)發(fā)〔2017〕40號)明確要求著力整治八個(gè)方面的問題,以下選項(xiàng)屬于其范疇的是()。

A.著力整治銷售誤導(dǎo),規(guī)范銷售管理行為
B.著力整治理賠難,提高理賠服務(wù)質(zhì)量和效率
C.著力整治違規(guī)套取費(fèi)用,規(guī)范市場經(jīng)營行為
D.著力整治數(shù)據(jù)造假,摸清市場風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)

3.多項(xiàng)選擇題《中國保監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保險(xiǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的通知》(保監(jiān)發(fā)〔2017〕35號)要求加強(qiáng)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù),切實(shí)防范群體性事件風(fēng)險(xiǎn),主要包括()。

A.完善消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)機(jī)制
B.加強(qiáng)人身保險(xiǎn)產(chǎn)品銷售行為管理
C.嚴(yán)查違規(guī)套取費(fèi)用
D.防范數(shù)據(jù)不真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)
E.提高群體性事件的應(yīng)急處置能力

4.多項(xiàng)選擇題《中國保監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保險(xiǎn)監(jiān)管維護(hù)保險(xiǎn)業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展的通知》(保監(jiān)發(fā)〔2016〕34號)中明確了當(dāng)前和今后一段時(shí)期保險(xiǎn)監(jiān)管的主要任務(wù)是()。

A.強(qiáng)化監(jiān)管力度,持續(xù)整治市場亂象
B.補(bǔ)齊監(jiān)管短板,切實(shí)堵塞監(jiān)管制度漏洞
C.堅(jiān)持底線思維,嚴(yán)密防控風(fēng)險(xiǎn)
D.創(chuàng)新體制機(jī)制,提升保險(xiǎn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力和水平

5.多項(xiàng)選擇題保險(xiǎn)領(lǐng)域非法集資案件多發(fā),并呈現(xiàn)以下()方面的特征。

A.傳統(tǒng)的主導(dǎo)型案件占比下降
B.被利用型案件風(fēng)險(xiǎn)加大
C.參與型案件占比下降
D.新的作案手法時(shí)有出現(xiàn)

6.多項(xiàng)選擇題各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持依法處置非法集資案件,積極配合有關(guān)部門做好以下工作:()。

A.啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案、深入開展排查
B.積極配合偵辦、協(xié)助管控資產(chǎn)
C.積極維護(hù)穩(wěn)定、強(qiáng)化輿論引導(dǎo)
D.及時(shí)報(bào)告總結(jié)、加強(qiáng)信息報(bào)送

9.多項(xiàng)選擇題保險(xiǎn)業(yè)領(lǐng)域的非法集資犯罪形式包括()。

A.主導(dǎo)型案件
B.參與型案件
C.被利用型案件
D.利用型案件

10.多項(xiàng)選擇題一般非法集資的特征包括()

A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金
B.通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳
C.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)
D.向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對象吸收資金

最新試題

鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì),并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()

題型:單項(xiàng)選擇題

“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型:判斷題

下列哪些國家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型:判斷題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型:判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型:判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型:判斷題