多項(xiàng)選擇題人身保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)以及辦理保險(xiǎn)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員,在人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)中,不得有“以()等其他金融產(chǎn)品的名義宣傳銷(xiāo)售保險(xiǎn)產(chǎn)品”的欺騙行為。

A.銀行理財(cái)產(chǎn)品
B.銀行存款
C.證券投資基金份額
D.債券


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1.多項(xiàng)選擇題《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于強(qiáng)化保險(xiǎn)監(jiān)管打擊違法違規(guī)行為整治市場(chǎng)亂象的通知》(保監(jiān)發(fā)〔2017〕40號(hào))明確要求著力整治八個(gè)方面的問(wèn)題,以下選項(xiàng)屬于其范疇的是()。

A.著力整治銷(xiāo)售誤導(dǎo),規(guī)范銷(xiāo)售管理行為
B.著力整治理賠難,提高理賠服務(wù)質(zhì)量和效率
C.著力整治違規(guī)套取費(fèi)用,規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為
D.著力整治數(shù)據(jù)造假,摸清市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)

2.多項(xiàng)選擇題《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保險(xiǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的通知》(保監(jiān)發(fā)〔2017〕35號(hào))要求加強(qiáng)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù),切實(shí)防范群體性事件風(fēng)險(xiǎn),主要包括()。

A.完善消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)機(jī)制
B.加強(qiáng)人身保險(xiǎn)產(chǎn)品銷(xiāo)售行為管理
C.嚴(yán)查違規(guī)套取費(fèi)用
D.防范數(shù)據(jù)不真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)
E.提高群體性事件的應(yīng)急處置能力

3.多項(xiàng)選擇題《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保險(xiǎn)監(jiān)管維護(hù)保險(xiǎn)業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展的通知》(保監(jiān)發(fā)〔2016〕34號(hào))中明確了當(dāng)前和今后一段時(shí)期保險(xiǎn)監(jiān)管的主要任務(wù)是()。

A.強(qiáng)化監(jiān)管力度,持續(xù)整治市場(chǎng)亂象
B.補(bǔ)齊監(jiān)管短板,切實(shí)堵塞監(jiān)管制度漏洞
C.堅(jiān)持底線思維,嚴(yán)密防控風(fēng)險(xiǎn)
D.創(chuàng)新體制機(jī)制,提升保險(xiǎn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力和水平

4.多項(xiàng)選擇題保險(xiǎn)領(lǐng)域非法集資案件多發(fā),并呈現(xiàn)以下()方面的特征。

A.傳統(tǒng)的主導(dǎo)型案件占比下降
B.被利用型案件風(fēng)險(xiǎn)加大
C.參與型案件占比下降
D.新的作案手法時(shí)有出現(xiàn)

5.多項(xiàng)選擇題各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持依法處置非法集資案件,積極配合有關(guān)部門(mén)做好以下工作:()。

A.啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案、深入開(kāi)展排查
B.積極配合偵辦、協(xié)助管控資產(chǎn)
C.積極維護(hù)穩(wěn)定、強(qiáng)化輿論引導(dǎo)
D.及時(shí)報(bào)告總結(jié)、加強(qiáng)信息報(bào)送

8.多項(xiàng)選擇題保險(xiǎn)業(yè)領(lǐng)域的非法集資犯罪形式包括()。

A.主導(dǎo)型案件
B.參與型案件
C.被利用型案件
D.利用型案件

9.多項(xiàng)選擇題一般非法集資的特征包括()

A.未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金
B.通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳
C.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)
D.向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金

10.多項(xiàng)選擇題中國(guó)保監(jiān)會(huì)《人身保險(xiǎn)客戶信息真實(shí)性管理暫行辦法》中所稱客戶信息是指投保人、被保險(xiǎn)人和指定受益人的()等客戶個(gè)人信息。

A.姓名
B.性別
C.出生日期
D.身份證件或身份證明文件的類(lèi)型、號(hào)碼
E.投保人的聯(lián)系電話和聯(lián)系地址
F.婚姻狀況

最新試題

特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識(shí)別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型:判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求,所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型:判斷題

個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型:判斷題

反洗錢(qián)報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型:判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

受毒品犯罪形勢(shì)影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢(qián)”相分離的方式交易。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門(mén)另有保密要求的除外。

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題