A.未經(jīng)有關部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金
B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳
C.承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報
D.向社會公眾即社會不特定對象吸收資金
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A.姓名
B.性別
C.出生日期
D.身份證件或身份證明文件的類型、號碼
E.投保人的聯(lián)系電話和聯(lián)系地址
F.婚姻狀況
A.電話調查(含錄音電話訪談)
B.系統(tǒng)調查
C.檔案調查
D.郵件確認
E.約談相關人員
A.銷售部門
B.客戶服務部門
C.業(yè)務管理部門
D.風險管理部門
E.監(jiān)察/審計部門
F.外部渠道
A.受理
B.調查
C.認定
D.處理
E.報告
A.從業(yè)人員的有效身份證明
B.投保相關文件資料名稱
C.投保人的簽名
D.被保險人的簽名
E.抄錄的風險提示語句
A.全員參與原則
B.預防為主原則
C.統(tǒng)籌協(xié)調原則
D.突出重點原則
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財務損失
D.聲譽損失
A.確認受訪人是否為被保險人本人
B.確認投保人是否知悉保險責任、責任免除和保險期間
C.確認投保人是否知悉退保可能受到的損失
D.確認投保人是否知悉猶豫期的起算時間、期間以及享有的權利
A.繳納保險費
B.危險顯著增加的通知義務
C.如實告知
D.保險事故發(fā)生時的施救義務
A.組織實施合規(guī)審核、合規(guī)檢查
B.組織實施合規(guī)風險監(jiān)測,識別、評估和報告合規(guī)風險
C.撰寫年度合規(guī)報告
D.開展合規(guī)培訓,推動保險從業(yè)人員遵守行為準則,并向保險從業(yè)人員提供合規(guī)咨詢
最新試題
金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的,應當采取適當方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉移隱藏至親屬賬戶。
關于反洗錢,以下說法錯誤的是()
個人被列入暫停持境內銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元(含)以上時,應當要求個人在7日內提供有效身份證件。
反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應予以特別關注。
非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。()
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人,且轉入個人名下同個賬戶。