A.進一步調(diào)查客戶及其實際控制人、實際受益人情況
B.對其交易對手及經(jīng)辦業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)采取盡職調(diào)查措施
C.對交易及其背景情況做更為深入的調(diào)查，詢問客戶交易目的，核實客戶交易動機
D.經(jīng)高級管理層批準或授權(quán)后，再為客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系
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A.客戶賬戶資料和交易記錄
B.黑名單信息
C.客戶身份識別數(shù)據(jù)
D.客戶洗錢風(fēng)險分級管理數(shù)據(jù)及可疑交易管理等反洗錢數(shù)據(jù)
A.測試，3個月內(nèi)
B.測試，1個月內(nèi)
C.完善，3個月內(nèi)
D.完善，1個月內(nèi)
A.姓名、性別、國籍、職業(yè)、行業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
B.身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限
C.客戶直系親屬信息
D.留存客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件
A.不同客戶住所相同數(shù)量大于等于5個
B.不同客戶聯(lián)系方式相同數(shù)量大于等于3個
C.不同客戶身份證件號碼相同
D.同一客戶不同資金賬戶留存的職業(yè)信息不同
A.法人金融機構(gòu)的風(fēng)險評估應(yīng)包括其境外分支機構(gòu)
B.洗錢風(fēng)險評估可以包括法人金融機構(gòu)的全資子公司
C.對非法人金融機構(gòu)的自評估應(yīng)按對法人金融機構(gòu)要求執(zhí)行
D.對非法人金融機構(gòu)的自評估不作硬性要求
A.產(chǎn)品和業(yè)務(wù)發(fā)生較大變化
B.內(nèi)控制度有重大調(diào)整
C.反洗錢監(jiān)管政策發(fā)生重大變化
D.董事會成員發(fā)生變動
最新試題
義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標準范圍，但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標準。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應(yīng)加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風(fēng)險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。