A.法人金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括其境外分支機(jī)構(gòu)
B.洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以包括法人金融機(jī)構(gòu)的全資子公司
C.對(duì)非法人金融機(jī)構(gòu)的自評(píng)估應(yīng)按對(duì)法人金融機(jī)構(gòu)要求執(zhí)行
D.對(duì)非法人金融機(jī)構(gòu)的自評(píng)估不作硬性要求
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A.產(chǎn)品和業(yè)務(wù)發(fā)生較大變化
B.內(nèi)控制度有重大調(diào)整
C.反洗錢(qián)監(jiān)管政策發(fā)生重大變化
D.董事會(huì)成員發(fā)生變動(dòng)
A.制定凍結(jié)涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，對(duì)分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)執(zhí)行本辦法的情況進(jìn)行監(jiān)督管理
B.指定專門(mén)機(jī)構(gòu)或者人員關(guān)注并及時(shí)掌握恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單的變動(dòng)情況
C.減弱恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員交易監(jiān)測(cè)
D.發(fā)現(xiàn)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員擁有或者控制的資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)立即采取凍結(jié)措施
A.對(duì)洗錢(qián)中風(fēng)險(xiǎn)客戶每年進(jìn)行一次洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)定期審核
B.客戶于1月5日開(kāi)戶，營(yíng)業(yè)部在1月30日確定其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
C.對(duì)洗錢(qián)低風(fēng)險(xiǎn)客戶不進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)定期審核
D.對(duì)洗錢(qián)高風(fēng)險(xiǎn)客戶每年進(jìn)行一次洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)定期審核
A.強(qiáng)化；交易狀況
B.強(qiáng)化；風(fēng)險(xiǎn)狀況
C.簡(jiǎn)化；交易狀況
D.簡(jiǎn)化；風(fēng)險(xiǎn)狀況
A.身份證明文件種類(lèi)
B.性別
C.姓名
D.身份證件號(hào)碼
A.各級(jí)黨的機(jī)關(guān)、國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)
B.軍事機(jī)關(guān)、人民解放軍、武警部隊(duì)
C.參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位
D.政府間國(guó)際組織、外國(guó)政府駐華使領(lǐng)館及辦事處等機(jī)構(gòu)及組織
A.勤勉盡責(zé)原則
B.風(fēng)險(xiǎn)為本原則
C.實(shí)質(zhì)重于形式原則
D.簡(jiǎn)化手續(xù)原則
最新試題
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
不同的開(kāi)戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢(qián)”相分離的方式交易。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。