A.姓名、性別、國籍、職業(yè)、行業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
B.身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限
C.客戶直系親屬信息
D.留存客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件
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A.不同客戶住所相同數(shù)量大于等于5個
B.不同客戶聯(lián)系方式相同數(shù)量大于等于3個
C.不同客戶身份證件號碼相同
D.同一客戶不同資金賬戶留存的職業(yè)信息不同
A.法人金融機構(gòu)的風(fēng)險評估應(yīng)包括其境外分支機構(gòu)
B.洗錢風(fēng)險評估可以包括法人金融機構(gòu)的全資子公司
C.對非法人金融機構(gòu)的自評估應(yīng)按對法人金融機構(gòu)要求執(zhí)行
D.對非法人金融機構(gòu)的自評估不作硬性要求
A.產(chǎn)品和業(yè)務(wù)發(fā)生較大變化
B.內(nèi)控制度有重大調(diào)整
C.反洗錢監(jiān)管政策發(fā)生重大變化
D.董事會成員發(fā)生變動
A.制定凍結(jié)涉及恐怖活動資產(chǎn)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施,對分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)執(zhí)行本辦法的情況進行監(jiān)督管理
B.指定專門機構(gòu)或者人員關(guān)注并及時掌握恐怖活動組織及恐怖活動人員名單的變動情況
C.減弱恐怖活動組織及恐怖活動人員交易監(jiān)測
D.發(fā)現(xiàn)恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產(chǎn),應(yīng)當(dāng)立即采取凍結(jié)措施
A.對洗錢中風(fēng)險客戶每年進行一次洗錢風(fēng)險定期審核
B.客戶于1月5日開戶,營業(yè)部在1月30日確定其洗錢風(fēng)險等級
C.對洗錢低風(fēng)險客戶不進行洗錢風(fēng)險定期審核
D.對洗錢高風(fēng)險客戶每年進行一次洗錢風(fēng)險定期審核
A.強化;交易狀況
B.強化;風(fēng)險狀況
C.簡化;交易狀況
D.簡化;風(fēng)險狀況
A.身份證明文件種類
B.性別
C.姓名
D.身份證件號碼
最新試題
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風(fēng)險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹(jǐn)防詐騙。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應(yīng)加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進行評估后,認(rèn)為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。