多項選擇題單個被保險人保險費金額人民幣2萬元以上或者外幣等值2000美元以上且以現金形式繳納的人身保險合同，保險公司在訂立保險合同時，應采取哪些客戶身份識別措施？（）

A.確認投保人與被保險人的關系
B.確認投保人與受益人的關系
C.確認被保險人與受益人的關系
D.核對投保人和人身保險被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件
E.核對投保人和人身保險被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件


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1.多項選擇題辦理以下哪些業(yè)務時，金融機構應當識別客戶身份，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或影印件？（）

對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件？
A.資金賬戶開戶、銷戶、變更
B.開立基金賬戶
C.代辦證券賬戶的開戶、掛失、銷戶
D.轉托管、指定交易、撤銷指定交易
E.與客戶簽訂期貨經紀合同

2.多項選擇題金融機構在為客戶向境外匯出資金時，發(fā)現信息要素缺失時，可采取哪些替代性措施？（）

A.匯款人沒有在本金融機構開戶，金融機構無法登記匯款人賬號的，可登記交易流水號
B.匯款人沒有在本金融機構開戶，金融機構無法登記匯款人賬號的，可登記匯款人姓名或名稱
C.匯款人沒有在本金融機構開戶，金融機構無法登記匯款人賬號的，可登記匯款憑證號碼
D.境外收款人住所不明確的，金融機構可登記接收匯款的境外機構所在地名稱
E.境外收款人住所不明確的，金融機構可登記境外收款人的身份證件號碼

3.多項選擇題金融行動特別工作組（FATF）的40條反洗錢建議要求在哪些行業(yè)推行客戶身份識別制度？（）

A.賭場
B.房地產代理商
C.貴重金屬交易商和珠寶商
D.律師、公證人和其他獨立法律專業(yè)人士及會計師
E.拍賣行

4.多項選擇題以下關于金融行動特別工作組（FATF）的40條反洗錢建議說法正確的是？（）

A.金融機構在于客戶建立業(yè)務關系時、進行非經常性交易時確定和驗證客戶身份
B.在洗錢風險得到有效控制和不致打斷正常業(yè)務的情況下，各國可允許金融機構在建立業(yè)務關系后盡快完成客戶身份驗證
C.對于高風險類別，金融機構應實施更嚴格的盡職調查。
D.一定要將高級別政府官員列為高風險客戶
E.應該擁有適當的風險管理系統(tǒng)以確定客戶是否為政界名流

5.多項選擇題關于金融行動特別工作組（FATF）的40條反洗錢建議提出的開展客戶身份識別的措施，下列說法正確的有（）

A.確定客戶身份并利用可靠的、獨立來源的文件、數據或信息來驗證客戶身份
B.確定受益權人身份，并運用合理的手段進行驗證，以使該金融機構明了受益權人的身份情況，對于法人和實體，金融機構應采用合理的措施了解該客戶的所有權和控制權結構
C.獲得有關該項業(yè)務關系的目的和意圖屬性的信息
D.對業(yè)務關系以及在這種業(yè)務關系的整個過程中進行的交易進行持續(xù)的盡職調查，以確保交易的進行符合該金融機構對客戶及其風險狀況
E.在某些低風險情況下，各國可以決定讓金融機構采取精簡或簡化措施