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判斷題
以現(xiàn)場檢查事實(shí)和評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，結(jié)合現(xiàn)場檢查工作的開展情況、被檢查機(jī)構(gòu)的反饋意見以及金融反洗錢檢查的有關(guān)要求，起草現(xiàn)場檢查報(bào)告。
答案：正確
判斷題
現(xiàn)場檢查結(jié)束后，對(duì)被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為符合法律、行政法規(guī)或者中國人民銀行規(guī)章規(guī)定的，檢查組應(yīng)當(dāng)直接制作現(xiàn)場檢查意見告知書，經(jīng)本行行長或者副行長批準(zhǔn)，并加蓋本行行政公章后，送交被查單位。
答案：錯(cuò)誤
填空題
原則上一個(gè)被檢查機(jī)構(gòu)建立一個(gè)檔案，檔案資料按（）順序整理裝訂。
答案：附件
填空題
現(xiàn)場檢查資料編目一般應(yīng)根據(jù)檢查項(xiàng)目的類型、特點(diǎn)及相互之間的（）聯(lián)系進(jìn)行。
答案：歷史
填空題
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按（）度向中國人民銀行報(bào)告反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況。
答案：年
填空題
反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況、反洗錢信息在年度內(nèi)發(fā)生變化的，要求金融機(jī)構(gòu)于變化后的（）個(gè)工作日內(nèi)將更新情況報(bào)告中國人民銀行。
答案：10
填空題
金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)應(yīng)于每半年結(jié)束后的（）個(gè)工作日內(nèi)，將報(bào)告日前半年執(zhí)行駐在國家（地區(qū)）反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民銀行報(bào)送。
答案：10
填空題
金融機(jī)構(gòu)按季度將配合中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢調(diào)查的情況，匯總統(tǒng)計(jì)并向（）報(bào)告。
答案：中國人民銀行
填空題
對(duì)本金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶或者賬戶，至少每（）年進(jìn)行一次審核。
答案：半
填空題
信托公司在設(shè)立信托時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件，了解信托財(cái)產(chǎn)的來源，登記委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件的（）或影印件。
答案：復(fù)印件

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中國人民銀行分支行的反洗錢現(xiàn)場檢查報(bào)告應(yīng)報(bào)上級(jí)中國人民銀行。

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以現(xiàn)場檢查事實(shí)和評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，結(jié)合現(xiàn)場檢查工作的開展情況、被檢查機(jī)構(gòu)的反饋意見以及金融反洗錢檢查的有關(guān)要求，起草現(xiàn)場檢查報(bào)告。

原則上一個(gè)被檢查機(jī)構(gòu)建立一個(gè)檔案，檔案資料按（）順序整理裝訂。

現(xiàn)場檢查資料編目一般應(yīng)根據(jù)檢查項(xiàng)目的類型、特點(diǎn)及相互之間的（）聯(lián)系進(jìn)行。

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按（）度向中國人民銀行報(bào)告反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況。

反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況、反洗錢信息在年度內(nèi)發(fā)生變化的，要求金融機(jī)構(gòu)于變化后的（）個(gè)工作日內(nèi)將更新情況報(bào)告中國人民銀行。

金融機(jī)構(gòu)按季度將配合中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢調(diào)查的情況，匯總統(tǒng)計(jì)并向（）報(bào)告。

對(duì)本金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶或者賬戶，至少每（）年進(jìn)行一次審核。

中國人民銀行分支行的反洗錢現(xiàn)場檢查報(bào)告應(yīng)報(bào)上級(jí)中國人民銀行。

你可能感興趣的試題

以現(xiàn)場檢查事實(shí)和評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，結(jié)合現(xiàn)場檢查工作的開展情況、被檢查機(jī)構(gòu)的反饋意見以及金融反洗錢檢查的有關(guān)要求，起草現(xiàn)場檢查報(bào)告。

原則上一個(gè)被檢查機(jī)構(gòu)建立一個(gè)檔案，檔案資料按（）順序整理裝訂。

現(xiàn)場檢查資料編目一般應(yīng)根據(jù)檢查項(xiàng)目的類型、特點(diǎn)及相互之間的（）聯(lián)系進(jìn)行。

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按（）度向中國人民銀行報(bào)告反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況。

反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況、反洗錢信息在年度內(nèi)發(fā)生變化的，要求金融機(jī)構(gòu)于變化后的（）個(gè)工作日內(nèi)將更新情況報(bào)告中國人民銀行。

金融機(jī)構(gòu)按季度將配合中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢調(diào)查的情況，匯總統(tǒng)計(jì)并向（）報(bào)告。

對(duì)本金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶或者賬戶，至少每（）年進(jìn)行一次審核。

中國人民銀行分支行的反洗錢現(xiàn)場檢查報(bào)告應(yīng)報(bào)上級(jí)中國人民銀行。

以現(xiàn)場檢查事實(shí)和評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，結(jié)合現(xiàn)場檢查工作的開展情況、被檢查機(jī)構(gòu)的反饋意見以及金融反洗錢檢查的有關(guān)要求，起草現(xiàn)場檢查報(bào)告。

原則上一個(gè)被檢查機(jī)構(gòu)建立一個(gè)檔案，檔案資料按（）順序整理裝訂。

現(xiàn)場檢查資料編目一般應(yīng)根據(jù)檢查項(xiàng)目的類型、特點(diǎn)及相互之間的（）聯(lián)系進(jìn)行。

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按（）度向中國人民銀行報(bào)告反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況。

反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況、反洗錢信息在年度內(nèi)發(fā)生變化的，要求金融機(jī)構(gòu)于變化后的（）個(gè)工作日內(nèi)將更新情況報(bào)告中國人民銀行。

金融機(jī)構(gòu)按季度將配合中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢調(diào)查的情況，匯總統(tǒng)計(jì)并向（）報(bào)告。

對(duì)本金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶或者賬戶，至少每（）年進(jìn)行一次審核。