A.現(xiàn)金
B.有價證券
C.贊助
D.娛樂
E.旅行
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A.配偶
B.子女
C.親友
D.同學(xué)
A.貸款審批
B.資產(chǎn)處置
C.人事安排
D.商業(yè)廣告
E.集中采購
A.利用建行的資金買股票
B.代理客戶買賣股票
C.代客理財
D.參與非法集資活動
A.主管人員
B.監(jiān)督部門
C.上級機構(gòu)
A.超越授權(quán)
B.減程序操作
C.逆程序操作
D.執(zhí)行授權(quán)流于形式
A.不執(zhí)行制度
B.在執(zhí)行中進(jìn)行變通
C.提出合理化建議
D.請求上級機構(gòu)進(jìn)行解釋和指導(dǎo)
A.堵截
B.熟視無睹
C.檢舉
D.別人的行為與我無關(guān)
E.抵制
A.擅自在其他經(jīng)濟(jì)實體中兼職
B.經(jīng)批準(zhǔn)兼職但領(lǐng)取兼職工資
C.參與有償中介或代理活動
D.以自己名義，在工商部門注冊登記企業(yè)
E.在他人的公司中投資入股。
A.未經(jīng)授權(quán)在公眾網(wǎng)發(fā)布新產(chǎn)品研發(fā)規(guī)劃
B.在客戶營銷過程中談?wù)撋袑俦Ｃ芊秶男畔?br />
C.未經(jīng)批準(zhǔn)以建設(shè)銀行員工名義在微博上發(fā)布理財產(chǎn)品消息。
D.接受外單位的業(yè)務(wù)咨詢向其傳送有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)
A.虛構(gòu)交易量
B.未按會計制度記載業(yè)務(wù)
C.設(shè)立小金庫
D.人為調(diào)節(jié)數(shù)據(jù)
最新試題
各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負(fù)責(zé)落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的，應(yīng)進(jìn)行（）。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級落實責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。
各級機構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。