多項選擇題"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"
A.堅守職業(yè)操守,維護建行利益
B.應對所有檢查資料及訪談事項履行保密義務
C.住宿、出行和飲食應遵守總行有關規(guī)定
D.不得接受被檢查對象的貴重禮品和饋贈
E.不得以檢查內容謀取個人私利
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1.單項選擇題合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
A.現(xiàn)場和非現(xiàn)場
B.現(xiàn)場
C.非現(xiàn)場
D.下查上
2.單項選擇題飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構進行的事先不告知的檢查。
A.問題和線索
B.問題
C.線索
D.風險
3.單項選擇題突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
A.監(jiān)管部門或上級行
B.監(jiān)管部門
C.上級行
D.內審部門
4.多項選擇題根據(jù)檢查內容,合規(guī)檢查分為()。
A.綜合檢查
B.專項檢查
C.突擊檢查
D.飛行檢查
5.多項選擇題合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。
A.高
B.中
C.低
D.嚴重
最新試題
合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應以較嚴的規(guī)定為準。
題型:單項選擇題
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務,組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作
題型:單項選擇題
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
題型:多項選擇題
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
題型:單項選擇題
合規(guī)檢查應以()為依據(jù)。
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查應遵循以下()基本原則。
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查程序包括()。
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查前準備工作包括()。
題型:多項選擇題