A.原因分析和總結(jié)
B.重大事項(xiàng)基本情況、發(fā)生原因、造成的不良影響
C.資金損失、可能引發(fā)的后果
D.采取的措施
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A.系統(tǒng)癱瘓
B.發(fā)生案件
C.資金損失
D.內(nèi)部咨詢
A.及時(shí)性原則
B.分級(jí)管理原則
C.真實(shí)性原則
D.重要性原則
A.業(yè)務(wù)運(yùn)行
B.會(huì)計(jì)核算
C.金庫(kù)作業(yè)與集中配送
D.集中會(huì)計(jì)稽核與對(duì)賬
A.有疑必查
B.有查必復(fù)
C.復(fù)必詳盡
D.切實(shí)處理
A.申報(bào)資料是否齊全
B.申報(bào)的行號(hào)是否正確
C.“申報(bào)表”中信息是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、金融許可證、銀監(jiān)會(huì)批復(fù)文件、人行金融服務(wù)批復(fù)文件中信息一致
D.總行是否批復(fù)
最新試題
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門，確保事事有著落。
"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對(duì)某一典型案例（），也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開展的檢查。
對(duì)于合規(guī)檢查工作，各級(jí)行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)（）考核的參考。
有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。