A.合理分類原則
B.及時性原則
C.重要性原則
D.真實(shí)性原則
E.分級管理原則
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A.1小時
B.15分鐘
C.20分鐘
D.30分鐘
E.40分鐘
A.實(shí)事求是原則
B.真實(shí)性原則
C.如實(shí)上報(bào)原則
D.及時性原則
E.重要性原則
A.及時性原則
B.限時行原則
C.按時性原則
D.真實(shí)性原則
E.重要性原則
A.重大責(zé)任事故
B.重大責(zé)任事故、案件和重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
C.案件
D.重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
E.事項(xiàng)
A.查詢
B.退回申請
C.查詢或退回申請
D.支付業(yè)務(wù)
E.自由格式報(bào)文
最新試題
合規(guī)檢查是指()。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報(bào),研究整改措施,落實(shí)整改要求。
飛行檢查是指根據(jù)()對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。
有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責(zé)任部門,主要職責(zé)有()。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施()、()判斷,提出審查意見。
各級機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。