A.各級行的主要負(fù)責(zé)人
B.業(yè)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)人
C.合規(guī)官
D.分管行領(lǐng)導(dǎo)
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A.分析違規(guī)問題原因,制定整改計劃,明確具體整改責(zé)任人
B.在規(guī)定時限內(nèi),落實(shí)整改措施,完成整改
C.按要求報告整改事項(xiàng)的進(jìn)展及完成情況
D.整理整改信息資料和依據(jù),存檔以備查
E.配合后續(xù)監(jiān)督、驗(yàn)證與評價等工作
A.督導(dǎo)、協(xié)調(diào)本級行及轄屬機(jī)構(gòu)的整改工作
B.分解整改任務(wù),落實(shí)整改責(zé)任
C.統(tǒng)計、分析整改工作情況,并向管理層報告
D.評價、考核所轄機(jī)構(gòu)和部門的整改工作狀況
A.誰管的業(yè)務(wù),誰負(fù)責(zé)整改
B.誰受益,誰整改
C.誰相關(guān),誰整改
D.誰檢查,誰整改
A.違規(guī)必糾
B.標(biāo)本兼治
C.明確責(zé)任
D.按時整改
E.注重實(shí)效
A.監(jiān)管檢查
B.內(nèi)部審計
C.合規(guī)檢查
D.紀(jì)律檢查
最新試題
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實(shí)整改要求。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。
各級機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門,負(fù)責(zé)落實(shí)上級行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。