多項(xiàng)選擇題柜臺(tái)違規(guī)行為中,對(duì)賬方面有哪些行為屬于違規(guī)?()

A、制度規(guī)定不允許參與對(duì)賬的人員參與對(duì)賬
B、不按規(guī)定審核對(duì)賬回執(zhí)
C、不按規(guī)定處理存在問(wèn)題的對(duì)賬回執(zhí)
D、對(duì)于開(kāi)戶后無(wú)款項(xiàng)發(fā)生或長(zhǎng)期不動(dòng)存款戶,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度降低對(duì)賬要求


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1.多項(xiàng)選擇題各機(jī)構(gòu)必須保證采取不限于()等一系列措施,切實(shí)解決柜員操作中缺少事中監(jiān)督,而形成的案件風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

A、輪崗
B、強(qiáng)制休假
C、收緊授權(quán)管理和權(quán)限
D、加強(qiáng)后臺(tái)或會(huì)計(jì)系統(tǒng)監(jiān)督

2.多項(xiàng)選擇題各機(jī)構(gòu)應(yīng)在本機(jī)構(gòu)有關(guān)重要崗位員工輪崗制度中對(duì)()進(jìn)行明確和詳細(xì)規(guī)定。

A、重要崗位
B、輪崗年限
C、輪崗方式
D、輪崗薪酬

4.多項(xiàng)選擇題在機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)存疑且必須被機(jī)構(gòu)密切關(guān)注或監(jiān)視的賬戶有以下幾類()

A、連續(xù)兩個(gè)對(duì)賬周期對(duì)賬失敗的賬戶
B、短期內(nèi)頻繁收付的大額存款、整收零付或零收整付且金額大致相當(dāng)?shù)馁~戶
C、賬戶所有者與無(wú)業(yè)務(wù)往來(lái)者之間劃轉(zhuǎn)大額款項(xiàng)的賬戶
D、長(zhǎng)期未發(fā)生業(yè)務(wù)又突然發(fā)生大額資金收付的賬戶
E、未經(jīng)銀行營(yíng)銷主動(dòng)開(kāi)立并立即收付大額款項(xiàng)的存款賬戶

5.多項(xiàng)選擇題案件風(fēng)險(xiǎn)作為一項(xiàng)重要內(nèi)容納入各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)每年的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,重點(diǎn)對(duì)()的操作規(guī)范和業(yè)務(wù)程序進(jìn)行評(píng)估。

A、高風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)點(diǎn)
B、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)
C、高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)
D、高風(fēng)險(xiǎn)崗位

最新試題

在個(gè)人通存通兌業(yè)務(wù)中,當(dāng)柜員發(fā)現(xiàn)錯(cuò)賬,發(fā)起的補(bǔ)正交易受一天累計(jì)取現(xiàn)不超過(guò)20萬(wàn)元的限制。

題型:判斷題

省內(nèi)未加入數(shù)據(jù)大集中系統(tǒng)的農(nóng)合機(jī)構(gòu)之間或加入數(shù)據(jù)大集中系統(tǒng)的農(nóng)合機(jī)構(gòu)與未加入農(nóng)合機(jī)構(gòu)之間的資金匯劃為省轄業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

個(gè)人異地通存通兌轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)各機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置相應(yīng)限額。

題型:判斷題

大集中系統(tǒng)跨法人機(jī)構(gòu)通存通兌業(yè)務(wù)往來(lái)匯差,是各機(jī)構(gòu)往來(lái)業(yè)務(wù)資金交易借貸方發(fā)生額軋差后的差額。

題型:判斷題

省聯(lián)社是金融平臺(tái)的間接參與者。

題型:判斷題

個(gè)人通存通兌業(yè)務(wù)中發(fā)起機(jī)構(gòu)受理大集中系統(tǒng)客戶的現(xiàn)金通兌交易金額,一天內(nèi)取現(xiàn)金額累計(jì)不得超過(guò)10萬(wàn)元。

題型:判斷題

省聯(lián)社收到新印制匯票專用章時(shí)應(yīng)指定專人保管,做好登記、交接手續(xù),并將印模原件報(bào)備農(nóng)信銀中心。

題型:判斷題

跨省通存通兌為全國(guó)轄域業(yè)務(wù),省內(nèi)通存通兌為省轄業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

受理機(jī)構(gòu)代開(kāi)戶機(jī)構(gòu)成功辦理跨法人機(jī)構(gòu)更換存折業(yè)務(wù)后,客戶與開(kāi)戶機(jī)構(gòu)之間在存款合同的權(quán)利義務(wù)發(fā)生改變。

題型:判斷題

因系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)故障等原因,營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)無(wú)法即時(shí)為客戶辦理身份信息聯(lián)網(wǎng)核查的,可采取其他方式驗(yàn)證居民身份證信息的真實(shí)性,不得隨意拒絕辦理業(yè)務(wù),原則上應(yīng)先辦理業(yè)務(wù),事后再及時(shí)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核實(shí)。

題型:判斷題