A、整體案防工作情況
B、案防管理體系運行情況
C、內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況
D、違規(guī)檔案記錄情況
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A、建立并完善員工管理制度，將員工入職前背景考察、職業(yè)操守、八小時內(nèi)外行為規(guī)范等要素納入案防管理范疇；
B、加大對員工參與民間借貸、非法集資、充當資金掮客、洗錢、涉黃、涉賭、涉毒、經(jīng)商辦企業(yè)、過度消費及負債、頻繁請假等異常行為的監(jiān)督檢查力度。
C、建立員工違規(guī)檔案管理系統(tǒng)，記錄員工違規(guī)情況，并以此作為員工晉級參考。
D、利用操作風險管理系統(tǒng)，將行為管理與操作風險有機的結合起來。
A、學歷
B、能力
C、經(jīng)驗
D、專業(yè)素質
A、合規(guī)性
B、有效性
C、審慎性
D、完整性
A、定期審查、檢查和監(jiān)督執(zhí)行案防政策、制度和操作規(guī)程；
B、全面掌握本機構案防工作總體狀況，并定期報告；
C、建立與各業(yè)務條線和分支機構的協(xié)調(diào)配合機制，形成權責明確、報告路線清晰、運行有序的案防工作機制。
D、確保內(nèi)審稽核對案防工作進行有效審查和監(jiān)督。
A、銀監(jiān)會
B、上級行
C、銀監(jiān)會派出機構
D、人民銀行
最新試題
同一營業(yè)網(wǎng)點在辦理規(guī)定業(yè)務時，如之前已對該名客戶進行過聯(lián)網(wǎng)核查，且其身份信息未變，則必須再對其進行聯(lián)網(wǎng)核查。
省聯(lián)社收到新印制匯票專用章時應指定專人保管，做好登記、交接手續(xù)，并將印模原件報備農(nóng)信銀中心。
支付清算系統(tǒng)業(yè)務管理辦法所稱的發(fā)起機構、接收機構是指通過農(nóng)信銀系統(tǒng)發(fā)起和接收電子匯兌業(yè)務的參與者。
內(nèi)部賬戶的開立必須遵循會計原則和符合農(nóng)合機構會計基本制度的要求，嚴格按照業(yè)務要求開設，不得多頭、擅自開設內(nèi)部賬戶。
各農(nóng)合機構清算中心應會同會計管理部門審批其專業(yè)管理的其他應收款、其他應付款類以及其他特殊業(yè)務的非標準賬戶申請。
因辦理跨法人機構更換存折業(yè)務引起與客戶之間的存款關系糾紛，如果受理機構盡到審核存折真實性、客戶身份及驗證密碼義務的，受理機構仍需承擔責任。
對已成功的正常交易，受理方可根據(jù)客戶要求進行沖銷。
辦理跨法人機構換折時，受理機構必須要求客戶出示存折本人有效身份證件，如為代理人代辦的，應同時出具代理人有效身份證件，并做好核查工作。
跨省通存通兌為全國轄域業(yè)務，省內(nèi)通存通兌為省轄業(yè)務。
省聯(lián)社是金融平臺的間接參與者。