單項選擇題下列不屬于重大、惡性案件()

A、涉案金額等值人民幣一千萬元(含)以上的;
B、性質(zhì)惡劣,造成擠兌、區(qū)域性或系統(tǒng)性風險等重大社會不良影響的;
C、造成重大人員傷亡的;
D、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構認定的其他屬于重大、惡性的案件。


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題下列不屬于免于追究有關案件責任人的責任的是()

A、因不可抗力造成違法違規(guī)的;
B、因緊急避險,被迫采取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件,且所造成的損害明顯小于不采取緊急避險措施可能造成的損害的;
C、受他人暴力脅迫實施違法違規(guī)行為,且事后及時報告并積極采取補救措施的;
D、積極配合案件調(diào)查,為案件調(diào)查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的。

2.單項選擇題下列不屬于從重處理的是()

A、發(fā)生重大、惡性案件,或一年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件的;
B、監(jiān)督管理嚴重失職,致使內(nèi)部控制嚴重失效,從而引發(fā)案件的;
C、受他人惡意欺詐實施違法違規(guī)行為,且事后及時報告并積極采取補救措施的;
D、對違法違規(guī)事實或發(fā)現(xiàn)的重要案件線索不及時報告、制止、處理,從而引發(fā)案件或?qū)е掳讣楣?jié)進一步加重的。

3.單項選擇題下列不屬于從輕或減輕處理的是()

A、情節(jié)輕微且未造成損害的;
B、因抵制無效,被迫執(zhí)行上級錯誤決定或命令而實施違法違規(guī)行為的,但執(zhí)行上級明顯違法違規(guī)決定或命令的除外;
C、對上級機構或銀行業(yè)監(jiān)督管理機構指出的內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)或提出的整改意見,未采取落實措施或落實不到位,發(fā)生案件的;
D、主動采取有效措施消除或減輕危害后果的;

4.單項選擇題銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員在案件中涉嫌犯罪或存在其他與案件直接相關的違法違規(guī)行為的,適用()。

A、本單位制定的問責辦法
B、銀行業(yè)金融機構案件問責工作管理暫行辦法
C、中華人民共和國刑法
D、中華人民共和國憲法

最新試題

為加強對內(nèi)部賬戶的業(yè)務控制,經(jīng)辦人在辦理內(nèi)部賬戶的記賬業(yè)務時,必須以合法、有效的原始憑證或經(jīng)主管審核后的自制憑證作賬務處理,必須按照先記賬、后審核的程序操作。

題型:判斷題

各農(nóng)合機構會計管理部門應指定專人負責審核各分支機構非標準賬戶開立、修改、撤銷等申請,確保內(nèi)部賬戶的規(guī)范使用。

題型:判斷題

各農(nóng)合機構必須嚴格按照制度規(guī)定申請、使用內(nèi)部賬戶,保證會計核算的準確性,不得虛報、亂報內(nèi)部賬戶申請,避免浪費系統(tǒng)資源。

題型:判斷題

各農(nóng)合機構營業(yè)網(wǎng)點進行聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息時,應根據(jù)客戶提供的身份證原件向聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)準確提交待核查人的姓名和公民身份號碼。

題型:判斷題

個人異地通存通兌轉(zhuǎn)賬業(yè)務各機構應設置相應限額。

題型:判斷題

農(nóng)信銀系統(tǒng)的入網(wǎng)機構分為直接參與者與間接參與者。

題型:判斷題

為加強對內(nèi)部賬戶的業(yè)務控制,營業(yè)網(wǎng)點必須指定專人負責勾對前一工作日由柜員手工入賬的內(nèi)部賬戶交易流水。

題型:判斷題

農(nóng)信銀系統(tǒng)的業(yè)務包括電子匯兌業(yè)務、通存通兌業(yè)務、銀行匯票業(yè)務及個人支票業(yè)務。

題型:判斷題

辦理跨法人機構換折時,受理機構必須要求客戶出示存折本人有效身份證件,如為代理人代辦的,應同時出具代理人有效身份證件,并做好核查工作。

題型:判斷題

辦理跨法人機構更換存折業(yè)務過程中,因受理機構出現(xiàn)管理不當或違規(guī)等情況時,開戶機構有權追究受理機構的責任。

題型:判斷題