A.基金銷售機(jī)構(gòu)必須對該法人機(jī)構(gòu)購買高風(fēng)險產(chǎn)品產(chǎn)生的虧損負(fù)責(zé)，否則應(yīng)提供相關(guān)材料，證明其履行相應(yīng)義務(wù)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)向其銷售高風(fēng)險產(chǎn)品仍需錄音或錄像留痕
C.基金銷售機(jī)構(gòu)可以將所有銷售產(chǎn)品推介給該法人機(jī)構(gòu)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品和提供服務(wù)前，必須告知其可能導(dǎo)致本金虧損的事項
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銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)履行特別告知義務(wù)，以下信息屬于特別告知義務(wù)范疇的有（）。
Ⅰ、可能直接導(dǎo)致本金虧損的事實。
Ⅱ、可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事實。
Ⅲ、因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由。
Ⅳ、投資者適當(dāng)性匹配意見。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.若基金管理公司在該基金運作中存在違規(guī)行為，配合張先生向基金管理公司維權(quán)
B.告知客戶基金風(fēng)險自擔(dān)、盈虧自負(fù)、歷史業(yè)績不代表未來收益，不與張先生協(xié)商解決，若客戶行動過激，交由當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)處理
C.若該銀行網(wǎng)點和理財經(jīng)理在銷售過程中不存在過錯，提供相關(guān)資料，如簽字、錄音、錄像，證明其已履行相應(yīng)義務(wù)
D.若該銀行理財經(jīng)理在張先生購買該基金前主動向其推介該產(chǎn)品，或存在其他違規(guī)銷售行為，依法承擔(dān)其相應(yīng)法律責(zé)任
A.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新
B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期開展投資者適當(dāng)性管理自查
C.基金銷售機(jī)構(gòu)要加強對銷售人員的日常管理，定期對銷售人員做輪崗的安排
D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或不定期提示基金投資人重新接受風(fēng)險承受能力調(diào)查
A.基金投資顧問機(jī)構(gòu)
B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)
C.基金銷售機(jī)構(gòu)
D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)
最新試題
某基金管理人在推介貨幣市場基金時，正確的做法是（）。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點，以下表述錯誤的是（）。
已知某公司年銷售收入是1000萬元，其年均應(yīng)收賬款為50萬元，那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是（）。
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計劃，但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。
下列基金收費項目中，屬于一次性計提的費用是（）。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務(wù)費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進(jìn)行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項功能和作用？（）
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查的做法，恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ＂?小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷。
關(guān)于基金凈值計價錯誤的處理，以下說法錯誤的是（）。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。