A.提交可疑交易報(bào)告
B.提交大額交易報(bào)告
C.凍結(jié)資產(chǎn)
D.報(bào)告當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)
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A.交易的實(shí)際收益人
B.客戶經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營(yíng)狀況
C.資金來(lái)源及用途
D.實(shí)際控制客戶的自然人
A.歐亞反洗錢(qián)和反恐怖融資組織(EAG)
B.亞太反洗錢(qián)組織(APG)
C.金融行動(dòng)特別工作組(FATF)
D.國(guó)際貨幣基金組織(IMF)
A.國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)
B.實(shí)際問(wèn)題
C.法律規(guī)范
D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
A.監(jiān)管部門(mén)發(fā)布信息
B.兩者都可以發(fā)布非正式信息
C.從業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)布信息
A.分析可疑交易
B.識(shí)別異常交易
C.判斷涉罪類型
D.以上均包括
A.國(guó)家反洗錢(qián)缺陷
B.洗錢(qián)威脅
C.行業(yè)反洗錢(qián)缺陷
D.國(guó)際反洗錢(qián)監(jiān)管
A.有效識(shí)別
B.識(shí)別
C.持續(xù)識(shí)別
D.重新識(shí)別
A.10000元、5000美元
B.5000元、5000美元
C.5000元、1000美元
D.10000元、1000美元
A.金融機(jī)構(gòu)建立的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度,必須符合內(nèi)容的廣泛性、對(duì)象的特定性、形式的完整性、執(zhí)行的強(qiáng)制性的特點(diǎn)。
B.金融機(jī)構(gòu)目前經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)并未涉及恐怖融資,因此并不需要制訂報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易制度。
C.有了《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)可以不必制定自己的大額交易和可疑交易制度,直接執(zhí)行法規(guī)就行。
D.因?yàn)榻鹑趧?chuàng)新的需要,有時(shí)業(yè)務(wù)人員可以靈活操作,繞開(kāi)反洗錢(qián)制度規(guī)定開(kāi)展業(yè)務(wù)。
最新試題
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
關(guān)于反洗錢(qián),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn),或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。()
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識(shí)別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
開(kāi)戶時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。()
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。