您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.評估境外金融機構的盈利能力
B.充分收集有關境外金融機構業(yè)務、聲譽、內部控制、接受監(jiān)管等方面的信息
C.以書面方式明確本金融機構與境外金融機構在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存方面的職責
D.評估境外金融機構接受反洗錢監(jiān)管的情況和反洗錢、反恐怖融資措施的健全性和有效性
A.銀行支票
B.保單
C.銀行存款
D.匯票和信用證
A.公司全部資產、車、房子及覃某的賬戶存款
B.80%的公司股份、車、房子及覃某的賬戶存款
C.60%的公司股份、車、房子及覃某的賬戶存款
D.60%的公司股份及覃某的賬戶存款
A.涉及洗錢案件的機構
B.風險因素較多的機構
C.工作情況不明的機構
D.反洗錢工作有效性偏低的機構
A.不需要報送大額交易報告
B.在開出銀行本票時,即應上報大額交易報告
C.開立時和實際兌付時均應提交大額交易報告
D.可以僅在實際兌付時報送大額交易報告
最新試題
反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。
受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
開戶時,法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件,開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網核查。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶,應適當調高其洗錢風險等級。
已經拓展為特約商戶的,應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據和理由。完整的分析內容以附件形式上報。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。