A.命中監(jiān)控篩查名單，但不違反農(nóng)業(yè)銀行制裁合規(guī)政策
B.CCS等級為“高風(fēng)險類”
C.交易目的、資金來源等與身份背景及風(fēng)險狀況不一致
D.境外人士
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A.實際收付款人（名稱、地址等）
B.貨物原產(chǎn)地
C.發(fā)貨人（名稱、地址等）
D.收貨人（名稱、地址等）
A.對于個人跨境業(yè)務(wù)，應(yīng)調(diào)查資金的來源、用途，從匯款用途、金額、收付款人、收付款時間等方面，審核單據(jù)與報文信息的相符性。匯款用途為留學(xué)學(xué)費的，需提供學(xué)生證明、入學(xué)通知書等
B.匯款報文所顯示的貨物描述與合同、發(fā)票、提單等單據(jù)所顯示的貨物描述是否存在互相矛盾的情況
C.匯款報文所顯示的實際收付款方與合同、發(fā)票、提單等單據(jù)所顯示的買賣雙方是否一致。如不一致，應(yīng)了解是否存在代理收付匯、代理貨物運輸、跨境結(jié)售匯等情況
D.匯款報文所顯示的日期與單據(jù)所顯示的日期是否合理匹配，是否存在匯款日期明顯早于單據(jù)日期等情況
A.客戶部門
B.業(yè)務(wù)部門
C.合規(guī)部門
D.風(fēng)險管理部
A.異地客戶
B.外國政要控制的對公客戶
C.CCS高風(fēng)險等級客戶
D.法定代表人對開戶目的不明確的客戶
A.客戶（不含外資銀行）CCS等級分類為高風(fēng)險類的
B.交易雙方涉及特定國家/地區(qū)（名單由總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部發(fā)布）或FATF洗錢高風(fēng)險國家/地區(qū)的
C.對裝運地、收貨地為境內(nèi)保稅倉的進出口業(yè)務(wù)
D.客戶資金用途不明、交易方式不合理、貿(mào)易背景存疑等可疑情況
最新試題
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
每年（），法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認(rèn)的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。