A.對于個人跨境業(yè)務(wù)，應(yīng)調(diào)查資金的來源、用途，從匯款用途、金額、收付款人、收付款時間等方面，審核單據(jù)與報文信息的相符性。匯款用途為留學學費的，需提供學生證明、入學通知書等
B.匯款報文所顯示的貨物描述與合同、發(fā)票、提單等單據(jù)所顯示的貨物描述是否存在互相矛盾的情況
C.匯款報文所顯示的實際收付款方與合同、發(fā)票、提單等單據(jù)所顯示的買賣雙方是否一致。如不一致，應(yīng)了解是否存在代理收付匯、代理貨物運輸、跨境結(jié)售匯等情況
D.匯款報文所顯示的日期與單據(jù)所顯示的日期是否合理匹配，是否存在匯款日期明顯早于單據(jù)日期等情況
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A.客戶部門
B.業(yè)務(wù)部門
C.合規(guī)部門
D.風險管理部
A.異地客戶
B.外國政要控制的對公客戶
C.CCS高風險等級客戶
D.法定代表人對開戶目的不明確的客戶
A.客戶（不含外資銀行）CCS等級分類為高風險類的
B.交易雙方涉及特定國家/地區(qū)（名單由總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部發(fā)布）或FATF洗錢高風險國家/地區(qū)的
C.對裝運地、收貨地為境內(nèi)保稅倉的進出口業(yè)務(wù)
D.客戶資金用途不明、交易方式不合理、貿(mào)易背景存疑等可疑情況
A.排除
B.關(guān)注
C.確認
D.退回
A.系統(tǒng)識別的大額交易在交易發(fā)生之日起的3個工作日內(nèi)，由反洗錢系統(tǒng)自動提交大額交易報告。
B.系統(tǒng)識別的大額交易在交易發(fā)生之日起的5個工作日內(nèi)，由反洗錢系統(tǒng)自動提交大額交易報告
C.人工識別的大額交易應(yīng)在交易發(fā)生之日起的3個工作日內(nèi)，由營業(yè)機構(gòu)手工建立大額交易預警并由系統(tǒng)自動提交大額交易報告
D.人工識別的大額交易應(yīng)在交易發(fā)生之日起的5個工作日內(nèi)，由營業(yè)機構(gòu)手工建立大額交易預警并由系統(tǒng)自動提交大額交易報告
最新試題
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復審后受理該業(yè)務(wù)。
銀行業(yè)金融機構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風險子項包括（）。
地域風險子項包括（）。
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
每年（），法人金融機構(gòu)應(yīng)當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。