多項(xiàng)選擇題經(jīng)辦機(jī)構(gòu)辦理對(duì)公國(guó)際業(yè)務(wù)，符合以下（）情況的須逐筆開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。

A.客戶（不含外資銀行）CCS等級(jí)分類為高風(fēng)險(xiǎn)類的
B.交易雙方涉及特定國(guó)家/地區(qū)（名單由總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部發(fā)布）或FATF洗錢高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家/地區(qū)的
C.對(duì)裝運(yùn)地、收貨地為境內(nèi)保稅倉(cāng)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)
D.客戶資金用途不明、交易方式不合理、貿(mào)易背景存疑等可疑情況


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題系統(tǒng)生成的可疑交易預(yù)警可分為以下幾種處理方式：（）。

A.排除
B.關(guān)注
C.確認(rèn)
D.退回

2.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于大額交易報(bào)告時(shí)限的表述，正確的是：（）。

A.系統(tǒng)識(shí)別的大額交易在交易發(fā)生之日起的3個(gè)工作日內(nèi)，由反洗錢系統(tǒng)自動(dòng)提交大額交易報(bào)告。
B.系統(tǒng)識(shí)別的大額交易在交易發(fā)生之日起的5個(gè)工作日內(nèi)，由反洗錢系統(tǒng)自動(dòng)提交大額交易報(bào)告
C.人工識(shí)別的大額交易應(yīng)在交易發(fā)生之日起的3個(gè)工作日內(nèi)，由營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)手工建立大額交易預(yù)警并由系統(tǒng)自動(dòng)提交大額交易報(bào)告
D.人工識(shí)別的大額交易應(yīng)在交易發(fā)生之日起的5個(gè)工作日內(nèi)，由營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)手工建立大額交易預(yù)警并由系統(tǒng)自動(dòng)提交大額交易報(bào)告

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)農(nóng)業(yè)銀行制裁合規(guī)要求，客戶準(zhǔn)入前，要對(duì)下列哪幾個(gè)要素實(shí)施名單篩查？（）

A.客戶的法定名稱、注冊(cè)地國(guó)別、英文名稱（如有）
B.25%以上控股股東（如有）名稱、注冊(cè)地國(guó)別
C.受益所有人（如有）姓名、身份證明文件號(hào)碼、國(guó)籍
D.董事會(huì)及高管層姓名、國(guó)籍（如有）和身份證明文件號(hào)碼（如有）

5.多項(xiàng)選擇題報(bào)送的大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告的內(nèi)容要素不齊全、不規(guī)范或存在錯(cuò)誤的，應(yīng)按照反洗錢系統(tǒng)校驗(yàn)反饋結(jié)果或人民銀行補(bǔ)正回執(zhí)要求進(jìn)行信息的補(bǔ)充和修正，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.信息補(bǔ)正包括交易信息補(bǔ)正和客戶信息補(bǔ)正，各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到補(bǔ)正清單后的5個(gè)工作日內(nèi)完成信息補(bǔ)正
B.集中補(bǔ)正由一級(jí)分行運(yùn)營(yíng)后臺(tái)中心依托事后監(jiān)督傳票影像系統(tǒng)等實(shí)施，或由一級(jí)分行根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況組織實(shí)施
C.手工補(bǔ)正由接到補(bǔ)正任務(wù)的各級(jí)機(jī)構(gòu)實(shí)施
D.凡屬于客戶信息系統(tǒng)中基本信息遺漏或錯(cuò)誤的，營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)系客戶進(jìn)行客戶身份重新識(shí)別，補(bǔ)充完善客戶信息系統(tǒng)的相關(guān)信息

最新試題

對(duì)各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對(duì)農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。

題型：判斷題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

在兩次自評(píng)估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對(duì)相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評(píng)估，并考慮其對(duì)機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

對(duì)各類渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

原則上對(duì)評(píng)級(jí)等級(jí)較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評(píng)級(jí)等級(jí)較高的機(jī)構(gòu)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題