A.公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容
B.要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化
C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利
D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇
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關(guān)于基金投資顧問機構(gòu)，以下表述正確的是（）。
I．基金投資顧問機構(gòu)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案
II．基金管理人可以委托基金投資顧問機構(gòu)提供基金投資顧問服務(wù)
III．基金投資顧問機構(gòu)承擔全部責任后，應(yīng)當免除其委托人依法應(yīng)當承擔的責任
IV．基金投資顧問機構(gòu)應(yīng)當建立應(yīng)急風險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
A.具有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)
B.基金行業(yè)自律組織
C.社會力量
D.基金管理人員
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，以下說法中正確的包括（）。
I．調(diào)解會員與客戶之間的糾紛
II．開展行業(yè)宣傳和投資者教育活動
III．檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為并給予行政處罰
IV．依法辦理私募基金管理人登記
A.II、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
A.基金機構(gòu)
B.基金從業(yè)人員
C.基金投資者
D.基金行業(yè)自律組織
A.協(xié)會章程規(guī)定了理事會的職權(quán)并應(yīng)報中國證監(jiān)會備案
B.會員大會及理事會的職權(quán)由中國證監(jiān)會規(guī)定
C.會員大會是協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)
D.理事會是協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)
A.乙，曾經(jīng)擔任某公司總經(jīng)理，該公司因其個人原因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算，但該公司破產(chǎn)清算終結(jié)已滿五年
B.丁，曾經(jīng)是某律師事務(wù)所律師，因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書已滿五年
C.甲，曾經(jīng)犯有貪污賄賂罪，被判處刑罰已滿五年
D.丙，曾經(jīng)在某證券交易所任職，因違法行為被開除已滿五年
根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時注重的內(nèi)容包括（）。
I．基金管理人的償付能力
II．基金管理人的風險防控情況
III．基金管理人的股東數(shù)量
IV．基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
A.對基金機構(gòu)的審核注冊
B.對基金機構(gòu)行為的檢查
C.檢查后對存在問題的基金機構(gòu)的處置
D.對基金投資人行為的監(jiān)管
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
A.2
B.3
C.4
D.5
最新試題
各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時，需報送的基本信息不包括（）。
基金監(jiān)管的“三公”原則，下述（）更為重要，體現(xiàn)了依法監(jiān)管的要求。
基金從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰的，應(yīng)由以下哪種機構(gòu)處理？（）
基金托管人在履行職責時出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為（）。I．限制其業(yè)務(wù)活動II．責令更換其基金托管部門的高級管理人員III．取消其基金托管資格IV．終止基金托管人職責，并指定臨時基金托管人
基金管理人和基金托管人加入基金業(yè)協(xié)會，應(yīng)當成為（）。
目前，依據(jù)《證券投資基金法》設(shè)立的（）是證券投資基金行業(yè)的自律性組織。
關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。
關(guān)于基金公司運用基金資產(chǎn)買賣公司股東發(fā)行的證券這類關(guān)聯(lián)交易，不正確的做法是（）。
私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機構(gòu)保存私募基金的資料，自基金清算終止之日起不得少于（）年。
中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。