A.商業(yè)銀行
B.基金管理公司
C.證券投資公司
D.證券交易所
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A.內部控制監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.基金準入
D.經營運作監(jiān)管
A.基金準入
B.公司治理監(jiān)管
C.內部控制情況的監(jiān)督檢查
D.經營運作監(jiān)管
A.建立公司和股東之間的業(yè)務與信息隔離制度
B.基金管理公司股東不得持有其他股東的股份及權益
C.公司獨立董事人數不得少于3人
D.董事應具有履行職責所必需的素質、能力和時間
A.市場準入監(jiān)管
B.市場秩序監(jiān)管
C.日常持續(xù)監(jiān)管
D.基金管理人員監(jiān)管
A.基金監(jiān)管部
B.風險管理部
C.基金投資部
D.基金市場部
最新試題
下列各項中()不是廣義的基金監(jiān)管主體。
相比行業(yè)自律、機構內控和社會力量監(jiān)督,政府監(jiān)管的特征包括()。I.監(jiān)管主體及其權限具有法定性II.監(jiān)管活動具有強制性III.監(jiān)管機構享有審批權、禁止權、撤銷權和行政處罰權IV.從監(jiān)管時間來看屬于事后監(jiān)管
目前,依據《證券投資基金法》設立的()是證券投資基金行業(yè)的自律性組織。
基金監(jiān)管的首要目標是()。
中國證監(jiān)會領導干部離職后()年內,不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職。
()依法擔負國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責。
關于基金公司運用基金資產買賣公司股東發(fā)行的證券這類關聯(lián)交易,不正確的做法是()。
下列各項中()不是基金監(jiān)管的原則。
對在交易所上市基金的信息披露的監(jiān)管主體是()。
下述各項中()不是基金廣義監(jiān)管方式的內容。