A.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司,必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價
C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價,主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
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A.3
B.4
C.5
D.7
A.10~30萬元
B.30~60萬元
C.20~60萬元
D.20~50萬元
A.3
B.5
C.7
D.10
A.1
B.3
C.4
D.6
A.籌集、管理和運作基金
B.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則,并監(jiān)督實施
C.監(jiān)測證養(yǎng)公司風險,參與證券公司風險處置工作
D.組織、參與被撤銷、關閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
A.降低系統(tǒng)性風險
B.保證證券市場的公平、效率和透明
C.保護投資者利益,讓投資者樹立信心
D.防止內(nèi)幕交易
A.基本信息
B.獎勵信息
C.警示信息
D.收入情況信息
A.4
B.6
C.8
D.10
A.公司分配股利或者增資計劃
B.公司債務擔保的重大變更
C.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的25%
A.為組織公平的集中交易提供保障
B.公布證券交易即時行情,并按交易日制作證券市場行情表,予以公布
C.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時,證券交易所可以決定臨時停市等
D.對證券交易實行實時監(jiān)控,并按照中國證監(jiān)會的要求,對異常的交易情況提出報告
最新試題
非公開發(fā)行股票及其股權轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的,則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告
未經(jīng)法定機關核準,公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對其實施的處罰中,錯誤的是()。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導
證券公司從事介紹業(yè)務時,與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括()。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過()人的,為公開發(fā)行,應當依法報中國證監(jiān)會核準。
符合()條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格,且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全,具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
非法集資罪說法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報()備案。