單項(xiàng)選擇題在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中,以下不屬于禁止行為的是()

A.建立專用自營(yíng)賬戶
B.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
C.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)
D.帳外自營(yíng)


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()來(lái)設(shè)立

A.“監(jiān)事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制
B.“投資決策機(jī)構(gòu)—自由業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制
C.“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制
D.“董事會(huì)—投資決策部門”的二級(jí)體制

2.單項(xiàng)選擇題()是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的注意風(fēng)險(xiǎn)

A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.政策風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司,其凈資本不得低于()人民幣

A.5000萬(wàn)元
B.3000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元

4.單項(xiàng)選擇題證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為()

A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C.收益的不穩(wěn)定性
D.買賣的隨意性

5.單項(xiàng)選擇題證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作受到的最嚴(yán)厲的處罰是()

A.警告
B.罰款
C.沒(méi)收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

最新試題

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng),造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

在特殊情況下可以他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算,由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。()

題型:判斷題

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。()

題型:判斷題

自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前,應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。()

題型:判斷題

自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。()

題型:判斷題

內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。()

題型:判斷題

證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開(kāi)辦理。()

題型:判斷題

只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算,自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。()

題型:判斷題