A.違反規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶
B.假借客戶名義買賣證券
C.客戶資金不足而接受其買入委托
D.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
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A.中國(guó)人民銀行
B.結(jié)算銀行
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C.為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn)
B.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托
C.為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
D.挪用客戶交易結(jié)算資金
A.5
B.8
C.10
D.12
A.新股發(fā)行人
B.新股發(fā)行主承銷商
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算公司
最新試題
建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度的要求是（）。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括（）。
上市債券有三種交易形式，即（）。
場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的主要區(qū)別在于（）。
下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法，正確的有（）。
證券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)是（）。
防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（）。
在公司董事會(huì)秘書空缺期間，公司應(yīng)指定（）代行董事會(huì)秘書職責(zé)。
上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）。
對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)包括（）。