A.風(fēng)險性
B.公開性
C.組織性
D.集中性
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A.從業(yè)人員資格
B.財務(wù)狀況
C.內(nèi)部風(fēng)險控制制度
D.遵守國家有關(guān)法規(guī)的情況
A.新聞出版業(yè)
B.為他人提供擔(dān)保
C.以營利為目的的業(yè)務(wù)
D.履行對會員進(jìn)行監(jiān)管的職能
A.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)
B.報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件
C.組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)
D.組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)
A.網(wǎng)上競價發(fā)行
B.上網(wǎng)定價發(fā)行
C.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行
D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式
A.中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
B.公告刊登日(T日)
C.權(quán)益登記日(T+3日)
D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
A.申購日之前
B.申購口當(dāng)日
C.提出申購申請后
D.開立資金賬戶的同時
A.保證客戶資金安全
B.維護(hù)投資者利益
C.控制證券行業(yè)風(fēng)險
D.維護(hù)市場穩(wěn)定
A.在相同的價格下,時間優(yōu)先
B.在相同的時間下,買入價格高的優(yōu)先
C.在相同的時間下,賣出價格高的優(yōu)先
D.在相同的價格下,不分時間先后,按比例成交
A.證券可以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交考試大-中國教育考試門戶網(wǎng)站
B.有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃,謀求最大利益
C.成交速度慢,有時甚至無法成交
D.在證券價格變動較大時,客戶采用限價委托容易錯失良機(jī),遭受損失
A.按規(guī)定提供有關(guān)信息資料,以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊
B.執(zhí)行證券交易所決議
C.派遣合格代表入場從事證券交易活動
D.接受證券交易所的監(jiān)督
最新試題
建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度的要求是()。
《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,深圳證券交易所對證券交易中的下列()事項,予以重點監(jiān)控。
非交易性過戶主要有以下情況()。
目前,上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有()。
證券自營業(yè)務(wù)的特點有()。
證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的()方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
下列各項中,()是證券交易所特別會員的義務(wù)。
在()情況下,會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于()。
我國上海和深圳證券交易所的會員應(yīng)共同承擔(dān)的義務(wù)有()。