A.簽署《風險揭示書》和《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》
C.開立資金賬戶與建立第三方存管關系
D.了解交易風險,按規(guī)定繳存交易結算資金
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A、上市公司凈資產(chǎn)
B、證券交易總量
C、證券流通市值
D、證券發(fā)行總量
A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元,且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
C.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.具有良好的法人治理結構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行
A、營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B、交易所電腦主機
C、營業(yè)部終端處理機
D、場內(nèi)交易員
A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B.大宗交易
C.協(xié)議轉讓
D.自營證券交易
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交
A.優(yōu)先股票
B.基金證券
C.有價證券
D.可轉換債券
A.公司10名董事發(fā)生變動
B.公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)
C.公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
D.公司的股權結構發(fā)生重大變化
A.執(zhí)行指令容易
B.成交迅速
C.有利于投資者實現(xiàn)預期投資計劃
D.成交率高
A.以資產(chǎn)凈值確定
B.在資產(chǎn)凈值的基礎上加一定的手續(xù)費確定
C.以資產(chǎn)總值確定
D.在資產(chǎn)總值的基礎上加一定的手續(xù)費確定
A.現(xiàn)金股利和股票股利
B.投票權和表決權
C.權益
D.投資回報
最新試題
建立健全預警補倉和強制平倉制度的要求是()。
證券自營業(yè)務的特點有()。
目前,上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有()。
對送股的股權登記,增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)包括()。
下列哪些行為屬于交易差錯風險()
我國上海和深圳證券交易所的會員應共同承擔的義務有()。
證券交易所會員代表應當履行的職責有()。
在公司董事會秘書空缺期間,公司應指定()代行董事會秘書職責。
證券交易所不得直接或間接從事的事項有()等。
證券經(jīng)紀業(yè)務中證券經(jīng)紀商必須遵守的規(guī)則包括()。