判斷題證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》，將被責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款，但不對責任人員進行處罰。()
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6.判斷題根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應(yīng)當在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之后報中國證監(jiān)會批準。()
9.多項選擇題客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是()。
A.客戶的年齡
B.客戶的職業(yè)
C.家庭固定資產(chǎn)狀況
D.家庭年收入
10.多項選擇題下面有關(guān)清算的解釋，正確的是()。
A.是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算
B.是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
C.是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
D.證券交易清算具體指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進行計算的處理過程
最新試題
《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列（）事項，予以重點監(jiān)控。
題型：多項選擇題
進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定（）。
題型：多項選擇題
在（）情況下，會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
題型：多項選擇題
按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當具備的條件有（）。
題型：多項選擇題
證券回購交易的實質(zhì)是（）。
題型：多項選擇題
下列各項中，（）是證券交易所特別會員的義務(wù)。
題型：多項選擇題
在公司董事會秘書空缺期間，公司應(yīng)指定（）代行董事會秘書職責。
題型：多項選擇題
全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的（）。
題型：多項選擇題
我國上海和深圳證券交易所的會員應(yīng)共同承擔的義務(wù)有（）。
題型：多項選擇題
合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（）。
題型：多項選擇題