A.反洗錢系統及相關系統或技術模塊應當支持客戶身份識別、客戶身份資料及交易記錄等反洗錢資料的登記、保存、查詢和使用
B.集中存放或儲存交易數據的銀行機構，應遵循足以重現交易的要求，采取安全的措施，向各層級或各業(yè)務條線人員提供履行反洗錢職責所需的數據資料
C.如存在部分業(yè)務或產品無法通過系統進行監(jiān)測，或部分監(jiān)測標準無法通過系統運行，銀行機構應當進行充分論證，采取必要的人工監(jiān)測等輔助手段開展可疑交易報告工作，并保留相關工作記錄
D.對于客戶利用網絡、電話、自助交易終端等工具開展的非面對面金融業(yè)務，銀行機構應當強化內部管理措施，更新技術手段，確保相關交易信息和客戶信息能夠完整傳送，保障可疑交易監(jiān)測分析和反洗錢調查
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A.送交金融機構高級管理層審核
B.采取相應措施，包括但不限于∶停止金融賬戶的開立、變更、撤銷和使用，暫停金融交易，拒絕轉移、轉換金融資產，停止提供出口信貸、擔保、保險等金融服務，依法凍結賬戶資產
C.立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告，同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并按照相關主管部門的要求依法采取措
D.涉及恐怖活動組織及恐怖活動人員的，在前述規(guī)定動作的基礎上，需要依法向國家安全機關報告
A.客戶
B.客戶的交易對手
C.非自然人客戶的受益所有人
D.非自然人客戶的法定代表人
A.反洗錢委員會是否設立并有效運行，管理層、各相關部門的反洗錢責任是否明確并有效履行
B.反洗錢系統工具應用能否保證客戶風險識別、大額及可疑交易報告、關注名單檢索等反洗錢工作及時有效開展，反洗錢系統功能是否有效滿足反洗錢流程控制需要
C.反洗錢核心工作（客戶盡職調查、大額和可疑交易報告、反洗錢名單管理）是否有效開展
D.反洗錢工作檔案記錄保存的完整性、準確性和時限是否符合規(guī)定要求
最新試題
以下哪一項不屬于套現洗錢在資金交易方面的識別點（）？
以下哪一項不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識別點（）？
以下關于反洗錢資料保存的方式，說法正確的是（）。
從行業(yè)特點來看，走私主要集中干進出口貿易領域，走私商品主要有高稅負產品、電子產品、資源性產品（礦產品）、水產凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等，多為生產性原料或者與人民群眾生活密切相關的日用商品。
非法集資案件涉及領域較多，其中投資理財領域占比較小。
網絡賭博在"資金交易"方面的識別點包括（）。
從身份背景看，涉嫌網絡賭博的個人客戶多為中老年男性，身份集中在務工人員、務農人員、自由職業(yè)者，或未完整留存工作單位信息，個人身份與其賬戶實際交易規(guī)模不符。
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動，在什么情況下是不適合開展客戶盡職調查的？
從犯罪規(guī)模上看，毒品共同犯罪案件所占比例很高，且呈團伙化、家族化、集團化趨勢。
貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛，但發(fā)案重點領域仍比較集中。工程建設、土地出讓、礦產開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經費、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領域。