A.客戶經(jīng)營范圍
B.外匯管理規(guī)定
C.合同約定
D.《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》記載的內(nèi)容
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A.審核材料的規(guī)范性、齊備性及材料之間的一致性
B.審核外債資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)或支付是否符合外債用途和客戶經(jīng)營范圍
C.審核本外幣外債資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)是否符合現(xiàn)行境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)規(guī)定
D.外債資金的運(yùn)用期限應(yīng)與外債的還款期限相匹配
A.境外匯款申請(qǐng)書
B.境內(nèi)匯款申請(qǐng)書
C.境外承兌通知書
D.境內(nèi)承兌通知書
A.要求客戶予以解釋
B.提交書面報(bào)告及相關(guān)證明材料
C.將異常情況及時(shí)向所在地外匯局報(bào)告
D.到外匯局說明相關(guān)情況
A.《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》
B.《外債登記管理辦法》
C.《國家外匯管理局關(guān)于改革和規(guī)范資本項(xiàng)目結(jié)匯管理政策的通知》
D.《人民銀行關(guān)于在全國范圍內(nèi)實(shí)施全口徑跨境融資宏觀審慎管理的通知》
A.了解客戶
B.了解業(yè)務(wù)
C.盡職審查
D.宏觀審慎
A.與企業(yè)協(xié)商
B.履行盡職審查義務(wù)
C.確定交易具備真實(shí)交易背景
D.經(jīng)外匯局同意
A.如有合理原因當(dāng)日無法完成劃轉(zhuǎn)的,則最晚在結(jié)匯后3個(gè)工作日內(nèi)完成資金劃轉(zhuǎn)
B.如有合理原因當(dāng)日無法完成劃轉(zhuǎn)的,則最晚在結(jié)匯后5個(gè)工作日內(nèi)完成資金劃轉(zhuǎn)
C.結(jié)匯銀行應(yīng)要求客戶在完成人民幣資金劃轉(zhuǎn)后,向銀行提供有關(guān)劃款憑證原件,以證明已完成人民幣資金劃轉(zhuǎn)
D.結(jié)匯銀行應(yīng)要求客戶在完成人民幣資金劃轉(zhuǎn)后,向銀行提供有關(guān)劃款憑證復(fù)印件,以證明已完成人民幣資金劃轉(zhuǎn)
A.結(jié)匯所得人民幣資金直接劃入結(jié)匯待支付賬戶的,境內(nèi)機(jī)構(gòu)不需要向銀行提供資金用途證明材料
B.結(jié)匯所得人民幣資金直接劃入結(jié)匯待支付賬戶的,境內(nèi)機(jī)構(gòu)需要向銀行提供資金用途證明材料
C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)使用外債收入辦理支付時(shí),應(yīng)如實(shí)向銀行提供與資金用途相關(guān)的真實(shí)性證明材料
D.境內(nèi)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)使用外債收入辦理支付時(shí),不需要向銀行提供與資金用途相關(guān)的真實(shí)性證明材料
A.客戶經(jīng)營范圍
B.外匯管理規(guī)定
C.外債合同約定
D.《境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債簽約情況表》記載的內(nèi)容
A.不得直接或間接用于企業(yè)經(jīng)營范圍之外或國家法律法規(guī)禁止的支出
B.除另有明確規(guī)定外,不得直接或間接用于證券投資或除銀行保本型產(chǎn)品之外的其他投資理財(cái)
C.不得用于向非關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)放貸款,經(jīng)營范圍明確許可的情形除外
D.不得用于建設(shè)、購買非自用房地產(chǎn)(房地產(chǎn)企業(yè)除外)
最新試題
與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品交易前,雖然存在與衍生產(chǎn)品交易直接相關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負(fù)債或外匯收支相關(guān)的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口,仍可辦理相應(yīng)的衍生品交易。
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時(shí),重點(diǎn)關(guān)注基本要素齊全、合理,資料之間內(nèi)容一致,業(yè)務(wù)邏輯合理,符合國際商業(yè)慣例,無明顯、實(shí)質(zhì)性矛盾,所揭示信息需明確表明基礎(chǔ)交易為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注客戶單筆交易金額(如等值100萬美元)較大,或業(yè)務(wù)量短期內(nèi)快速增加,與客戶經(jīng)營規(guī)模明顯不匹配的。
代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后不可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方,只能結(jié)匯后將人民幣劃轉(zhuǎn)給委托方。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注貨物與客戶日常生產(chǎn)經(jīng)營范圍、所屬行業(yè)不一致的。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注客戶本為一般貿(mào)易企業(yè),最近兩年突然轉(zhuǎn)做離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品、黃金珠寶等體積小、價(jià)值高的業(yè)務(wù)。
銀行對(duì)衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶管理,應(yīng)在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類和客戶分類的基礎(chǔ)上,開展持續(xù).充分的客戶適合度評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)揭示。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注進(jìn)料加工企業(yè)結(jié)算方式由差額結(jié)算突然改為全額收支結(jié)算,頻繁辦理衍生產(chǎn)品。