A.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu),有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員
B.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu),有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員
C.其高級管理人員中,至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員
D.有100萬元人民幣以上的注冊資本
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A.有限責任公司中,股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司中,股東對公司承擔無限連帶責任
B.股東人數(shù)上,有限責任公司設立時股東不得超過50人;股份有限公司股東人數(shù)無上限
C.股份流動性上,有限責任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見;股份有限公司的資本劃分為等額股份,股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由
D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金;有限責任公司不可
A.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金
B.處5年上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
C.處5年上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上10倍以下罰金
D.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金
A.3
B.5
C.7
D.10
A.20%
B.30%
C.50%
D.60%
A.3
B.5
C.7
D.10
最新試題
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務的說法,錯誤的是()。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司存在下列()情形時,應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是()。
以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務,在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責任
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。