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單項(xiàng)選擇題公司從業(yè)人員不得違背客戶意愿對外（）客戶信息。

A.出售、傳播
B.保密
C.隔離
D.以上皆非

1.判斷題利息凈收入是負(fù)值說明券商資本中介業(yè)務(wù)出現(xiàn)虧損。

2.判斷題證券公司可以動用客戶存放在股票賬戶的資金。（）

3.單項(xiàng)選擇題證券公司發(fā)行的長期債務(wù)工具，如長期次級債、長期公司債等計(jì)入哪個(gè)會計(jì)科目？（）

A.應(yīng)付短期融資款
B.應(yīng)付債券
C.賣出回購金融資產(chǎn)
D.代理買賣證券款

4.判斷題金融產(chǎn)品銷售方不得主動向客戶推薦風(fēng)險(xiǎn)等級高于其承受能力的金融產(chǎn)品。

5.判斷題法律、行政法規(guī)未規(guī)定的適當(dāng)性義務(wù)屬于先合同義務(wù)。

6.判斷題在金融產(chǎn)品銷售過程中未盡適當(dāng)性義務(wù)的，金融產(chǎn)品的發(fā)行人、銷售者共同承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

7.判斷題九民紀(jì)要中的“高風(fēng)險(xiǎn)等級金融產(chǎn)品”，僅指金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部評估確定為高風(fēng)險(xiǎn)等級的金融產(chǎn)品。

8.判斷題金融產(chǎn)品發(fā)行人可以僅以投資者手寫“本人明確知悉可能存在本金損失風(fēng)險(xiǎn)”作為自己已履行告知說明義務(wù)。

9.多項(xiàng)選擇題九民紀(jì)要認(rèn)為，金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)糾紛案件中，金融產(chǎn)品、服務(wù)的賣方機(jī)構(gòu)包括（）

A.金融產(chǎn)品發(fā)行人
B.銷售者
C.金融服務(wù)提供者
D.金融消費(fèi)者

10.單項(xiàng)選擇題新《證券法》規(guī)定的適當(dāng)性義務(wù)在法律性質(zhì)上屬于（）

A.合同義務(wù)
B.先合同義務(wù)
C.法定義務(wù)
D.誠信義務(wù)