判斷題證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當簽訂專項資產(chǎn)管理合同,針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況,設(shè)定特定投資目標,通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()

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最新試題

證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。()

題型:判斷題

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù),并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的,派出機構(gòu)應(yīng)當立即限制其業(yè)務(wù)活動。()

題型:判斷題

證券金融公司應(yīng)當以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶。()

題型:判斷題

證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務(wù)風險及道德風險。()

題型:判斷題

證券公司開展直接投資業(yè)務(wù),應(yīng)該設(shè)立子公司。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。()

題型:判斷題

證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的,在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段,應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段,風險資本準備計算比例可適當降低。()

題型:判斷題

獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應(yīng)當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()

題型:判斷題

凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點,在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。()

題型:判斷題