A.中介機構盡職調查
B.中介機構自律
C.中介機構信息披露
D.中國證監(jiān)會的監(jiān)督
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A.審批制
B.注冊制
C.核準制
D.以上都不對
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協會
C.中國銀監(jiān)會
D.中國保監(jiān)會
A.信息隔離制度
B.業(yè)務隔離制度
C.跨墻管理制度
D.人員隔離制度
A.子公司
B.關聯公司
C.母公司
D.控股公司
A.發(fā)行信息
B.交易信息
C.內幕信息
D.敏感信息
最新試題
保薦期限從中國證監(jiān)會正式受理公司申請文件到核準為盡職推薦階段,其后為持續(xù)督導階段。()
中國人民銀行發(fā)布的《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》中,金融債券的發(fā)行主體在原來單一的政策性銀行的基礎上,增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務公司及其他金融機構。()
2008年全球金融風暴后,華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券交易委員會的監(jiān)管。()
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應當對掌握敏感信息的業(yè)務部門的辦公場所人員進出情況進行監(jiān)控,但是不要求工作人員避免進入與其職責存在利益沖突的業(yè)務部門的辦公場所。()
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應當明確高級管理人員的職責權限,同一高級管理人員原則上不應同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務部門。()
2000年4月中國證監(jiān)會取消4億元的公司股本額度限制,公司發(fā)行股票都可以向法人配售。()
國債承銷團成員資格有效期為3年,期滿后成員資格依照該辦法再次審批。()
2005年1月通過向其保薦機構詢價的方式確定股票發(fā)行價格。()
中國證監(jiān)會只能定期對證券經營機構從事投資銀行業(yè)務的情況進行現場或者非現場的檢查。()
1998年《證券法》出臺后,提出要打破行政推薦家數的辦法,由國家確定發(fā)行額度。()