單項選擇題推行股票、轉債發(fā)行核準制的重要基礎是()。

A.中介機構盡職調查
B.中介機構自律
C.中介機構信息披露
D.中國證監(jiān)會的監(jiān)督


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2.單項選擇題證券公司的投資銀行業(yè)務由()負責監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協會
C.中國銀監(jiān)會
D.中國保監(jiān)會

最新試題

保薦期限從中國證監(jiān)會正式受理公司申請文件到核準為盡職推薦階段,其后為持續(xù)督導階段。()

題型:判斷題

中國人民銀行發(fā)布的《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》中,金融債券的發(fā)行主體在原來單一的政策性銀行的基礎上,增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務公司及其他金融機構。()

題型:判斷題

2008年全球金融風暴后,華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券交易委員會的監(jiān)管。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應當對掌握敏感信息的業(yè)務部門的辦公場所人員進出情況進行監(jiān)控,但是不要求工作人員避免進入與其職責存在利益沖突的業(yè)務部門的辦公場所。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應當明確高級管理人員的職責權限,同一高級管理人員原則上不應同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務部門。()

題型:判斷題

2000年4月中國證監(jiān)會取消4億元的公司股本額度限制,公司發(fā)行股票都可以向法人配售。()

題型:判斷題

國債承銷團成員資格有效期為3年,期滿后成員資格依照該辦法再次審批。()

題型:判斷題

2005年1月通過向其保薦機構詢價的方式確定股票發(fā)行價格。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會只能定期對證券經營機構從事投資銀行業(yè)務的情況進行現場或者非現場的檢查。()

題型:判斷題

1998年《證券法》出臺后,提出要打破行政推薦家數的辦法,由國家確定發(fā)行額度。()

題型:判斷題