A.保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時(shí)間、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和法定代表人
B.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況
C.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況
D.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況
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A.變更登記申請(qǐng)報(bào)告
B.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
A.申請(qǐng)報(bào)告
B.個(gè)人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.證券業(yè)從業(yè)資格考試，保薦代表人勝任能力考試合格的證明
A.保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司任職后，可以保留其保薦代表人資格，但不能執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)
B.保薦代表人在本公司內(nèi)部其他部門兼任職務(wù)的，不能保留保薦代表人資格，即不能簽字推薦項(xiàng)目
C.按照保薦辦法的規(guī)定，保薦代表人任職機(jī)構(gòu)和職務(wù)等注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部門書面報(bào)告
D.如違反上述規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將根據(jù)保薦辦法采取監(jiān)管措施
A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
C.最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)
A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實(shí)行優(yōu)勝劣汰
最新試題
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場(chǎng)所人員進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控，但是不要求工作人員避免進(jìn)入與其職責(zé)存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場(chǎng)所。（）
國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后成員資格依照該辦法再次審批。（）
2005年1月通過向其保薦機(jī)構(gòu)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司高級(jí)管理人員分管職責(zé)范圍發(fā)生變化，證券公司可以不采取相應(yīng)措施，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要確定限制名單的發(fā)布范圍。（）
個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)。（）
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。（）
1998年《證券法》出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國家確定發(fā)行額度。（）
2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中，從宏觀方面來看，一個(gè)主要由成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)將負(fù)責(zé)檢測(cè)整個(gè)歐盟金融市場(chǎng)上可能出現(xiàn)的宏觀風(fēng)險(xiǎn)。（）
保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的，保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（）