單項選擇題證券公司從事證券投資顧問業(yè)務,應當遵守法律、行政法規(guī)和《規(guī)定》,加強(),健全內部控制,防范利益沖突,切實維護客戶合法權益。

A.合規(guī)管理
B.盈利管理
C.客戶管理
D.內部管理


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你可能感興趣的試題

1.單項選擇題()是指投資者在短期內無法以合理價格買入或賣出債券,從而遭受損失的風險。

A.信用風險
B.市場風險
C.流動性風險
D.放大交易風險

2.單項選擇題上交所會員應謹慎審核專業(yè)投資者資格申請,制定(),向投資者充分揭示債券交易風險。

A.《債券市場投資者風險揭示書》
B.《債券市場普通投資者風險揭示書》
C.《債券市場專業(yè)投資者風險揭示書》
D.《投資者風險揭示書》

4.單項選擇題債券市場投資者按照產品認知水平和風險承受能力,分為()。

A.個人投資者和機構投資者
B.普通投資者和特殊投資者
C.境內投資者和境外投資者
D.專業(yè)投資者和普通投資者

5.單項選擇題深圳證券交易所重點監(jiān)控股票名單由()確定。

A.中國證監(jiān)會
B.中國結算公司深圳分公司
C.中國結算公司
D.深圳證券交易所

最新試題

融資融券合同標準文本的內容應當符合()和()的規(guī)定。

題型:多項選擇題

指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況,當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時,應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物,并采取必要的措施對通知時間、通知內容等予以留痕。

題型:判斷題

股票質押式回購業(yè)務,上交所及中國結算不對《業(yè)務協(xié)議》的內容及效力進行審查。

題型:判斷題

股票質押回購業(yè)務,融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時,需協(xié)商確定()等要素。

題型:多項選擇題

客戶進行約定購回式證券交易,應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的,證券公司應承擔全部法律責任,并賠償由此給客戶造成的損失。

題型:判斷題

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構和個人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。

題型:判斷題

證券公司在提供權證、融資融券等高風險產品或業(yè)務的交易服務時,只需客戶書面簽署相關風險揭示文件,并做好后續(xù)風險提示工作即可。

題型:判斷題

代銷金融產品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。

題型:判斷題

信息安全事件調查處理應當堅持實事求是、()、客觀公正、()的原則。

題型:多項選擇題

公司應設立信息技術委員會或類似機構,負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責,公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。

題型:判斷題