股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進行審查。

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。

公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。

融資融券合同標準文本的內(nèi)容應(yīng)當符合（）和（）的規(guī)定。

公司應(yīng)對全體員工開展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。

信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。

營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。