單項選擇題公司的董事、()監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動在尚未公開時屬于內(nèi)幕信息。
A.1/4以上
B.1/3以上
C.1/2以上
D.任何一名
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1.單項選擇題持有公司()股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化,不屬于內(nèi)幕信息。
A.6%
B.5%
C.10%
D.20%
2.單項選擇題證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計額不得超過凈資本的()。
A.20%
B.50%
C.70%
D.100%
3.單項選擇題證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指()。
A.市場風險
B.法律風險
C.經(jīng)營風險
D.操作風險
4.單項選擇題證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的()。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
5.單項選擇題自營業(yè)務必須以(),通過專用自營席位進行。
A.證券公司自身名義
B.他人名義
C.交易指令
D.公司名義
最新試題
操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險,將追究刑事責任。()
題型:判斷題
有下列()行為之一,操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險,情節(jié)嚴重的,將追究刑事責任。
題型:多項選擇題
在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。()
題型:判斷題
證券公司操縱市場的,以下處罰正確的有()。
題型:多項選擇題
在證券自營業(yè)務中,證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定,但風險由證券公司承擔。()
題型:判斷題
證券公司為加強自律管理,應嚴格保密紀律,有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()
題型:判斷題
下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。
題型:多項選擇題
對自營資金不必獨立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務的清算崗位合并。()
題型:判斷題
證券公司應建立健全自營業(yè)務授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時效和責任,對授權(quán)過程進行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()
題型:判斷題
自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。()
題型:判斷題